В соответствии с законами Республики Казахстан от 30 марта 1995 года «О Национальном Банке Республики Казахстан» и от 13 июня 2005 года «О валютном регулировании и валютном контроле» Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:
Отправить по почте
О внесении изменений и дополнения в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 июля 2012 года № 221 "Об утверждении Инструкции по осуществлению мониторинга источников спроса и предложения, а также направлений использования иностранной валюты на внутреннем валютном рынке" Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 марта 2015 года № 33. Зарегистрирован в Министерстве юстиции Республики Казахстан 23 апреля 2015 года № 10775
Настоящее Постановление утратило силу с 1 июля 2019 года в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка РК от 29.11.2018 г. № 294
В соответствии с законами Республики Казахстан от 30 марта 1995 года «О Национальном Банке Республики Казахстан» и от 13 июня 2005 года «О валютном регулировании и валютном контроле» Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 июля 2012 года № 221 «Об утверждении Инструкции по осуществлению мониторинга источников спроса и предложения, а также направлений использования иностранной валюты на внутреннем валютном рынке» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 7913, опубликованное 17 октября 2012 года в газете «Казахстанская правда» № 356-357 (27175-27176)) следующие изменения и дополнение:
в Инструкции по осуществлению мониторинга источников спроса и предложения, а также направлений использования иностранной валюты на внутреннем валютном рынке, утвержденной указанным постановлением:
«2. Целью мониторинга источников спроса и предложения, а также направлений использования иностранной валюты на внутреннем валютном рынке являются идентификация и оценка источников поступления (расходования), целей покупки (продажи) иностранной валюты посредством сбора информации об операциях банков и их клиентов на внутреннем валютном рынке, о движении денег по банковским счетам клиентов и о переводах без открытия банковского счета в иностранной валюте.»;
«6. При составлении отчетности классификация операций осуществляется согласно Правилам применения кодов секторов экономики и назначения платежей и представления сведений по платежам в соответствии с ними, утвержденным постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 15 ноября 1999 года № 388 «Об утверждении Правил применения кодов секторов экономики и назначения платежей и представления сведений по платежам в соответствии с ними», зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 1011, с учетом предусмотренной формами отчетности детализации.»;
«7. Отчетность предоставляется в электронном виде в центральный аппарат Национального Банка Республики Казахстан (далее – Национальный Банк) и включает:
1) форму, предназначенную для сбора административных данных, «Сводный отчет о движении денег в иностранной валюте по банковским счетам клиентов и переводам без открытия банковского счета», установленную приложением 1 к Инструкции;
2) форму, предназначенную для сбора административных данных, «Отчет о покупке (продаже) иностранной валюты банком и его клиентами», установленную приложением 2 к Инструкции;
3) форму, предназначенную для сбора административных данных, «Отчет о движении денег на банковских счетах клиентов в иностранной валюте», установленную приложением 3 к Инструкции;
4) форму, предназначенную для сбора административных данных, «Отчет об операциях клиентов банка с крупными объемами покупки иностранной валюты», установленную приложением 4 к Инструкции.»;
«9. Банки ежемесячно до пятнадцатого числа (включительно) месяца, следующего за отчетным, представляют отчеты по формам, установленным в приложениях 1, 2, 3, 4 к Инструкции.»;
2. Департаменту платежного баланса, валютного регулирования и статистики (Умбеталиев М.Т.) в установленном законодательством порядке обеспечить:
1) совместно с Департаментом правового обеспечения
(Досмухамбетов Н.М.) государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;
2) направление настоящего постановления на официальное опубликование в информационно-правовой системе «Әділет» республиканского государственного предприятия на праве хозяйственного ведения «Республиканский центр правовой информации Министерства юстиции Республики Казахстан» в течение десяти календарных дней после его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан;
3) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан после его официального опубликования.
3. Департаменту международных отношений и связей с общественностью (Казыбаев А.К.) обеспечить направление настоящего постановления на официальное опубликование в периодических печатных изданиях в течение десяти календарных дней после его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.
4. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Смолякова О.А.
5. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.
Председатель Национального Банка К. Келимбетов
«СОГЛАСОВАНО» Министерство национальной экономики Республики Казахстан Министр _____________Досаев Е.А. 10 апреля 2015 года
Приложение 1 к постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 марта 2015 года № 33
Приложение 1 к Инструкции по осуществлению мониторинга источников спроса и предложения, а также направлений использования иностранной валюты на внутреннем валютном рынке
Форма, предназначенная для сбора административных данных «Сводный отчет о движении денег в иностранной валюте по банковским счетам клиентов и переводам без открытия банковского счета»
Отчетный период: за _______________ 20___ года
Индекс: 1-INV
Периодичность: ежемесячная
Представляет: уполномоченный банк
Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан
Срок представления: ежемесячно до 15 числа (включительно) месяца, следующего за отчетным.
Форма
_________________________________________________________________
(полное наименование уполномоченного банка)
|
№ |
Наименование показателя |
Код строки |
Всего |
резидентов |
нерезидентов |
||
|
в том числе по операциям: с |
в том числе по операциям: с |
||||||
|
резидентами |
нерезидентами |
резидентами |
нерезидентами |
||||
|
А |
Б |
В |
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
|
Раздел 1. Поступление иностранной валюты в пользу клиентов |
|||||||
|
1 |
Всего |
10000 |
|
|
|
|
|
|
2 |
в том числе: |
|
|
|
|
|
|
|
3 |
платежи и переводы денег контрпартнеров на банковские счета: |
11000 |
|
|
|
|
|
|
4 |
физических лиц |
11100 |
|
|
|
|
|
|
5 |
юридических лиц |
11200 |
|
|
|
|
|
|
6 |
в том числе по операциям: |
|
|
|
|
|
|
|
7 |
продажа товаров и нематериальных активов |
11210 |
|
|
|
|
|
|
8 |
предоставление услуг |
11220 |
|
|
|
|
|
|
9 |
получение основной суммы долга и доходов по выданным займам |
11230 |
|
|
|
|
|
|
10 |
привлечение займов |
11240 |
|
|
|
|
|
|
11 |
из них от: |
|
|
|
|
|
|
|
12 |
банков-резидентов |
11241 |
|
|
Х |
|
Х |
|
13 |
нерезидентов |
11242 |
|
Х |
|
Х |
|
|
14 |
операции с ценными бумагами, векселями и взносы, обеспечивающие участие в капитале: |
11250 |
|
|
|
|
|
|
15 |
резидентов |
11251 |
|
|
|
|
|
|
16 |
нерезидентов |
11252 |
|
|
|
|
|
|
17 |
прочие переводы денег |
11260 |
|
|
|
|
|
|
18 |
переводы без открытия банковского счета |
12000 |
|
|
|
|
|
|
19 |
переводы клиентами денег со своих банковских счетов |
13000 |
|
|
Х |
Х |
|
|
20 |
из них открытых в: |
|
|
|
|
|
|
|
21 |
банках-резидентах |
13001 |
|
|
Х |
Х |
|
|
22 |
банках-нерезидентах |
13002 |
|
|
Х |
Х |
|
|
23 |
покупка иностранной валюты за тенге |
14000 |
|
|
|
|
|
|
24 |
в том числе: |
|
|
|
|
|
|
|
25 |
физическими лицами |
14100 |
|
|
|
|
|
|
26 |
юридическими лицами |
14200 |
|
|
|
|
|
|
27 |
зачисление наличной иностранной валюты на банковские счета |
15000 |
|
|
|
|
|
|
28 |
из них: |
|
|
|
|
|
|
|
29 |
физическими лицами |
15100 |
|
|
|
|
|
|
30 |
юридическими лицами |
15200 |
|
|
|
|
|
|
Раздел 2. Снятие и/или перевод иностранной валюты клиентами |
|||||||
|
31 |
Всего |
20000 |
|
|
|
|
|
|
32 |
в том числе: |
|
|
|
|
|
|
|
33 |
платежи и переводы денег контрпартнерам с банковских счетов: |
21000 |
|
|
|
|
|
|
34 |
физических лиц |
21100 |
|
|
|
|
|
|
35 |
юридических лиц |
21200 |
|
|
|
|
|
|
36 |
в том числе по операциям: |
|
|
|
|
|
|
|
37 |
покупка товаров и нематериальных активов |
21210 |
|
|
|
|
|
|
38 |
получение услуг |
21220 |
|
|
|
|
|
|
39 |
выдача займов |
21230 |
|
|
|
|
|
|
40 |
выполнение обязательств по займам |
21240 |
|
|
|
|
|
|
41 |
из них по привлеченным от: |
|
|
|
|
|
|
|
42 |
банков-резидентов |
21241 |
|
|
Х |
|
Х |
|
43 |
нерезидентов |
21242 |
|
Х |
|
Х |
|
|
44 |
операции с ценными бумагами, векселями и взносы, обеспечивающие участие в капитале: |
21250 |
|
|
|
|
|
|
45 |
резидентов |
21251 |
|
|
|
|
|
|
46 |
нерезидентов |
21252 |
|
|
|
|
|
|
47 |
прочие переводы денег |
21260 |
|
|
|
|
|
|
48 |
переводы без открытия банковского счета |
22000 |
|
|
|
|
|
|
49 |
переводы клиентами денег на свои банковские счета |
23000 |
|
|
Х |
Х |
|
|
50 |
из них открытых в: |
|
|
|
|
|
|
|
51 |
банках-резидентах |
23001 |
|
|
Х |
Х |
|
|
52 |
банках-нерезидентах |
23002 |
|
|
Х |
Х |
|
|
53 |
продажа иностранной валюты за тенге |
24000 |
|
|
|
|
|
|
54 |
в том числе: |
|
|
|
|
|
|
|
55 |
физическими лицами |
24100 |
|
|
|
|
|
|
56 |
юридическими лицами |
24200 |
|
|
|
|
|
|
57 |
снятие наличной иностранной валюты со своих банковских счетов |
25000 |
|
|
|
|
|
|
58 |
из них: |
|
|
|
|
|
|
|
59 |
физическими лицами |
25100 |
|
|
|
|
|
|
60 |
юридическими лицами |
25200 |
|
|
|
|
|
Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)
__________________________________________________________ __________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Главный бухгалтер ________________________________________ __________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Исполнитель: ______________________ ________ _______ ________ _______
должность, фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись телефон
Дата подписания отчета «___» __________ 20 ___ года
Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных
«Сводный отчет о движении денег в иностранной валюте по банковским счетам клиентов и переводам без открытия банковского счета»
1. Общие положения
1. Настоящее пояснение определяет требования по заполнению формы «Сводный отчет о движении денег в иностранной валюте по банковским счетам клиентов и переводам без открытия банковского счета» (далее – Форма 1).
2. Форма 1 разработана в соответствии с подпунктом 11) части первой статьи 56 Закона Республики Казахстан от 30 марта 1995 года «О Национальном Банке Республики Казахстан».
3. Форма 1 заполняется в разрезе источников поступления и направлений использования иностранной валюты.
4. Форма 1 состоит из двух разделов:
раздел 1 - Поступление иностранной валюты в пользу клиентов;
раздел 2 - Снятие и/или перевод иностранной валюты клиентами.
5. Форма 1 заполняется в тысячах тенге. При заполнении Формы 1 используется курс обмена валют, принятый в целях бухгалтерского учета, на дату совершения операции. Для данных в тысячах единиц сумма менее пятисот единиц округляется до нуля, а сумма, равная пятистам и более единицам, округляется до тысячи единиц.
2. Пояснение по заполнению Формы 1
6. При заполнении Формы 1 обеспечивается выполнение следующихусловий:
графа 1 по всем строкам равна сумме граф 2, 3, 4, 5;
строка с кодом 10000 = строка с кодом 11000 + строка с кодом 12000 + строка с кодом 13000 + строка с кодом 14000 + строка с кодом 15000;
строка с кодом 11000 = строка с кодом 11100 + строка с кодом
11200;
строка с кодом 11200 = строка с кодом 11210 + строка с кодом 11220 + строка с кодом 11230 + строка с кодом 11240 + строка с кодом 11250 + строка с кодом 11260;
строка с кодом 11240 >= строка с кодом 11241 + строка с кодом 11242;
в строке с кодом 11241 займы, привлеченные от банков-резидентов, включают также займы, привлеченные клиентами от банка, предоставляющего отчет;
строка с кодом 11250 = строка с кодом 11251 + строка с кодом 11252;
в строке с кодом 11260 прочие переводы денег включают также переводы с использованием платежных карточек;
строка с кодом 13000 = строка с кодом 13001 + строка с кодом 13002;
в строке с кодом 13001 переводы клиентами денег со своих банковских счетов, открытых в банках-резидентах, включают также переводы клиентами денег с банковского счета, открытого в банке, предоставляющем отчет (внутрибанковские переводы);
строка с кодом 14000 = строка с кодом 14100 + строка с кодом 14200;
строка с кодом 15000 = строка с кодом 15100 + строка с кодом 15200;
строка с кодом 20000 = строка с кодом 21000 + строка с кодом 22000 + строка с кодом 23000 + строка с кодом 24000 + строка с кодом 25000;
строка с кодом 21000 = строка с кодом 21100 + строка с кодом 21200;
строка с кодом 21200 = строка с кодом 21210 + строка с кодом 21220 + строка с кодом 21230 + строка с кодом 21240 + строка с кодом 21250 + строка с кодом 21260;
строка с кодом 21240 >= строка с кодом 21241 + строка с кодом 21242;
в строке с кодом 21241 операции по выполнению обязательств по займам, привлеченным клиентами от банков-резидентов, включают также операции по выполнению обязательств по займам, привлеченным клиентами от банка, предоставляющего отчет;
строка с кодом 21250 = строка с кодом 21251 + строка с кодом 21252;
в строке с кодом 21260 прочие переводы денег включают также переводы с использованием платежных карточек;
строка с кодом 23000 = строка с кодом 23001 + строка с кодом 23002;
в строке с кодом 23001 переводы клиентами денег на свои банковские счета, открытые в банках-резидентах включают также переводы клиентами денег на свои банковские счета, открытые в банке, предоставляющем отчет (внутрибанковские переводы);
строка с кодом 24000 = строка с кодом 24100 + строка с кодом 24200;
строка с кодом 25000 = строка с кодом 25100 + строка с кодом 25200.
Приложение 2 к постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 марта 2015 года № 33
Приложение 2 к Инструкции по осуществлению мониторинга источников спроса и предложения, а также направлений использования иностранной валюты на внутреннем валютном рынке
Форма, предназначенная для сбора административных данных «Отчет о покупке (продаже) иностранной валюты банком и его клиентами»
Отчетный период: за _______________ 20___ года
Индекс: 2-INV
Периодичность: ежемесячная
Представляет: уполномоченный банк
Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан
Срок представления: ежемесячно до 15 числа (включительно) месяца, следующего за отчетным.
Форма
_________________________________________________________________
(полное наименование уполномоченного банка)
Раздел 1. Операции банка
|
№ |
Наименование показателя |
Код строки |
Всего (тысяч тенге) |
Из них по видам валют (в тысячах единиц валюты) |
|||
|
USD |
EUR |
RUB |
СNY |
||||
|
А |
Б |
В |
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
|
1 |
Покупка иностранной валюты банком |
110000 |
|
|
|
|
|
|
2 |
в том числе: |
|
|
|
|
|
|
|
3 |
у клиентов банка |
110001 |
|
|
|
|
|
|
4 |
на Казахстанской фондовой бирже |
110002 |
|
|
|
|
|
|
5 |
на межбанковском рынке |
110003 |
|
|
|
|
|
|
6 |
Продажа иностранной валюты банком |
120000 |
|
|
|
|
|
|
7 |
в том числе: |
|
|
|
|
|
|
|
8 |
клиентам банка |
120001 |
|
|
|
|
|
|
9 |
на Казахстанской фондовой бирже |
120002 |
|
|
|
|
|
|
10 |
на межбанковском рынке |
120003 |
|
|
|
|
|
Раздел 2. Операции клиентов банка
в тысячах тенге
|
№ |
Наименование показателя |
Код строки |
Всего |
в том числе: |
||||
|
за тенге |
за другую иностранную валюту |
|||||||
|
клиентами банка |
||||||||
|
резидентами |
нерезидентами |
резидентами |
нерезидентами |
|||||
|
А |
Б |
В |
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
|
|
1 |
Покупка иностранной валюты клиентами банка |
210000 |
|
|
|
|
|
|
|
2 |
в том числе: |
|
|
|
|
|
|
|
|
3 |
физическими лицами |
211000 |
|
|
|
|
|
|
|
4 |
из них зачислено на собственные банковские счета клиентов в иностранной валюте |
211400 |
|
|
|
|
|
|
|
5 |
юридическими лицами |
212000 |
|
|
|
|
|
|
|
6 |
из них зачислено на собственные банковские счета клиентов в иностранной валюте |
212400 |
|
|
|
|
|
|
|
7 |
в том числе для целей: |
|
|
|
|
|
|
|
|
8 |
проведения обменных операций с наличной иностранной валютой (уполномоченные организации) |
212410 |
|
|
Х |
|
Х |
|
|
9 |
осуществления платежей и переводов денег |
212420 |
|
|
|
|
|
|
|
10 |
в том числе по операциям: |
|
|
|
|
|
|
|
|
11 |
покупка товаров и нематериальных активов |
212421 |
|
|
|
|
|
|
|
12 |
получение услуг |
212422 |
|
|
|
|
|
|
|
13 |
выплата дивидендов и иных доходов по участию в капитале |
212423 |
|
|
|
|
|
|
|
14 |
предоставление/выдача займов |
212424 |
|
|
|
|
|
|
|
15 |
выполнение обязательств по займам |
212425 |
|
|
|
|
|
|
|
16 |
операции с ценными бумагами |
212426 |
|
|
|
|
|
|
|
17 |
прочее |
212427 |
|
|
|
|
|
|
|
18 |
размещение на сберегательных вкладах в банках-резидентах |
212430 |
|
|
|
|
|
|
|
19 |
перевод собственных средств на счета в банках-нерезидентах |
212440 |
|
|
|
|
|
|
|
20 |
Продажа иностранной валюты клиентами банка |
220000 |
|
|
|
|
|
|
|
21 |
в том числе: |
|
|
|
|
|
|
|
|
22 |
физическими лицами |
221000 |
|
|
|
|
|
|
|
23 |
из них зачислено на собственные банковские счета клиентов в национальной валюте |
221400 |
|
|
|
Х |
Х |
|
|
24 |
юридическими лицами |
222000 |
|
|
|
|
|
|
|
25 |
из них зачислено на собственные банковские счета клиентов в национальной валюте |
222400 |
|
|
|
Х |
Х |
|
Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)
_________________________________________ ___________________________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Главный бухгалтер ________________________________________ __________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Исполнитель: ______________________ ________ _______ ________ _______
должность, фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись телефон
Дата подписания отчета «___» __________ 20 ___ года
Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных
«Отчет о покупке (продаже) иностранной валюты банком и его клиентами»
1. Общие положения
1. Настоящее пояснение определяет требования по заполнению формы «Отчет о покупке (продаже) иностранной валюты банком и его клиентами» (далее – Форма 2).
2. Форма 2 разработана в соответствии с подпунктом 11) части первой статьи 56 Закона Республики Казахстан от 30 марта 1995 года «О Национальном Банке Республики Казахстан».
3. Форма 2 отражает объемы покупки и продажи иностранной валюты банком (Раздел 1. «Операции банка») и клиентами банка (Раздел 2. «Операции клиентов банка»).
4. При заполнении Формы 2 используется курс обмена валют, принятый в целях бухгалтерского учета, на дату совершения операции. В Форме 2 отражаются объемы покупки и продажи иностранной валюты как за тенге, так и за другую валюту, с фактической поставкой базового актива на дату валютирования. Для данных в тысячах единиц сумма менее пятисот единиц округляется до нуля, а сумма, равная пятистам и более единицам, округляется до тысячи единиц.
2. Пояснение по заполнению Формы 2
5. По графе 1 Раздела 1 и Раздела 2 отражаются общие объемы покупаемой или продаваемой иностранной валюты в тысячах тенге. По графам 2, 3, 4, 5 Раздела 1 отражаются, соответственно, объемы покупаемых и продаваемых долларов США (USD), евро (EUR), российских рублей (RUB) и китайских юаней (СNY) в тысячах единиц соответствующей валюты.
6. Строки с кодами 110000 и 120000 Раздела 1 включают сведения по обменным операциям с клиентами банка (за исключением операций с физическими лицами через обменные пункты банка) и операциям, совершенным на Казахстанской фондовой бирже и межбанковском рынке.
7. В Разделе 2 данные отражаются в разрезе операций покупки (продажи) иностранной валюты за тенге и за другую иностранную валюту, а также операций, осуществляемых клиентами-резидентами и клиентами-нерезидентами.
В Раздел 2 не включаются операции физических лиц по покупке (продаже) иностранной валюты через обменные пункты банка.
8. При заполнении Формы 2 обеспечивается выполнение следующих условий:
строка с кодом 110000 >= строка с кодом 110001 + строка с кодом 110002 + строка с кодом 110003;
строка с кодом 120000 >= строка с кодом 120001 + строка с кодом 120002 + строка с кодом 120003;
в Разделе 2 графа 1 по всем строкам равна сумме граф 2, 3, 4, 5;
строка с кодом 210000 = строка с кодом 211000 + строка с кодом 212000;
строка с кодом 211000 >= строка с кодом 211400;
строка с кодом 212000 >= строка с кодом 212400;
строка с кодом 212400 = строка с кодом 212410 + строка с кодом 212420 + строка с кодом 212430 + строка с кодом 212440;
строка с кодом 212420 = строка с кодом 212421 + строка с кодом 212422 + строка с кодом 212423 + строка с кодом 212424 + строка с кодом 212425 + строка с кодом 212426 + строка с кодом 212427;
строка с кодом 220000 = строка с кодом 221000 + строка с кодом 222000;
строка с кодом 221000 >= строка с кодом 221400;
строка с кодом 222000 >= строка с кодом 222400.
При заполнении Формы 2 обеспечивается следующее согласование данных Формы 2 и Формы 1:
строка с кодом 211400 графа 2 Формы 2 = строка с кодом 14100 (графа 2 + графа 3) Формы 1;
строка с кодом 211400 графа 3 Формы 2 = строка с кодом 14100 (графа 4 + графа 5) Формы 1;
строка с кодом 212400 графа 2 Формы 2 = строка с кодом 14200 (графа 2 + графа 3) Формы 1;
строка с кодом 212400 графа 3 Формы 2 = строка с кодом 14200 (графа 4 + графа 5) Формы 1;
строка с кодом 221400 графа 2 Формы 2 = строка с кодом 24100 (графа 2 + графа 3) Формы 1;
строка с кодом 221400 графа 3 Формы 2 = строка с кодом 24100 (графа 4 + графа 5) Формы 1;
строка с кодом 222400 графа 2 Формы 2 = строка с кодом 24200 (графа 2 + графа 3) Формы 1;
строка с кодом 222400 графа 3 Формы 2 = строка с кодом 24200 (графа 4 + графа 5) Формы 1.
Приложение 3 к постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 марта 2015 года № 33
Приложение 3 к Инструкции по осуществлению мониторинга источников спроса и предложения, а также направлений использования иностранной валюты на внутреннем валютном рынке
Форма, предназначенная для сбора административных данных «Отчет о движении денег на банковских счетах клиентов в иностранной
валюте»
Отчетный период: за _______________ 20___ года
Индекс: 3-INV
Периодичность: ежемесячная
Представляет: уполномоченный банк
Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан
Срок представления: ежемесячно до 15 числа (включительно) месяца, следующего за отчетным.
Форма
______________________________________________________________
(полное наименование уполномоченного банка)
в тысячах единиц валюты банковского счета
|
№ |
№ |
Код строки |
Всего |
1 |
... |
||||||
|
Наименование клиента |
|
|
|
||||||||
|
Бизнес-идентификационный номер (БИН) клиента |
|
|
|
||||||||
|
Наименование показателя\Валюта банковского счета |
USD |
EUR |
RUB |
USD |
EUR |
RUB |
USD |
EUR |
RUB |
||
|
А |
Б |
В |
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
9 |
|
1 |
Остаток на начало периода |
100000 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2 |
Поступление на банковские счета клиентов в иностранной валюте, всего |
210000 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
3 |
в том числе от: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
4 |
резидентов |
211000 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
5 |
в том числе по операциям: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
6 |
продажа товаров и нематериальных активов |
211110 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
7 |
предоставление услуг |
211120 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
8 |
получение основной суммы долга и доходов по выданным займам |
211130 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
9 |
привлечение займов от банков-резидентов |
211140 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
10 |
операции с ценными бумагами, векселями и взносы, обеспечивающие участие в капитале: |
211150 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
11 |
резидентов |
211151 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
12 |
нерезидентов |
211152 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
13 |
прочие переводы денег |
211160 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
14 |
нерезидентов |
212000 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
15 |
в том числе по операциям: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
16 |
продажа товаров и нематериальных активов |
212110 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
17 |
предоставление услуг |
212120 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
18 |
получение основной суммы долга и доходов по выданным займам |
212130 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
19 |
привлечение займов |
212140 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
20 |
операции с ценными бумагами, векселями и взносы, обеспечивающие участие в капитале: |
212150 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
21 |
резидентов |
212151 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
22 |
нерезидентов |
212152 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
23 |
прочие переводы денег |
212160 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
24 |
переводы клиентами денег со своих банковских счетов |
210300 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
25 |
из них открытых в: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
26 |
банках-резидентах |
210301 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
27 |
банках-нерезидентах |
210302 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
28 |
покупка иностранной валюты за тенге |
210400 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
29 |
зачисление наличной иностранной валюты на свои банковские счета |
210500 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
30 |
Снятие денег с банковских счетов клиентов в иностранной валюте, всего |
220000 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
31 |
в том числе в пользу: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
32 |
резидентов |
221000 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
33 |
в том числе по операциям: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
34 |
покупка товаров и нематериальных активов |
221110 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
35 |
получение услуг |
221120 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
36 |
выдача займов |
221130 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
37 |
выполнение обязательств по займам, привлеченным от банков-резидентов |
221140 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
38 |
операции с ценными бумагами, векселями и взносы, обеспечивающие участие в капитале: |
221150 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
39 |
резидентов |
221151 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
40 |
нерезидентов |
221152 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
41 |
прочие переводы денег |
221160 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
42 |
нерезидентов |
222000 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
43 |
в том числе по операциям: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
44 |
покупка товаров и нематериальных активов |
222110 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
45 |
получение услуг |
222120 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
46 |
выдача займов |
222130 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
47 |
выполнение обязательств по займам |
222140 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
48 |
операции с ценными бумагами, векселями и взносы, обеспечивающие участие в капитале: |
222150 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
49 |
резидентов |
222151 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
50 |
нерезидентов |
222152 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
51 |
прочие переводы денег |
222160 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
52 |
переводы клиентами денег на свои банковские счета |
220300 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
53 |
из них открытых в: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
54 |
банках-резидентах |
220301 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
55 |
банках-нерезидентах |
220302 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
56 |
продажа иностранной валюты за тенге |
220400 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
57 |
снятие наличной иностранной валюты со своих банковских счетов |
220500 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
58 |
Остаток на конец периода |
300000 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
59 |
Покупка иностранной валюты (в том числе за другую иностранную валюту), всего |
410400 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
60 |
в том числе, для осуществления платежей и переводов в пользу нерезидентов |
412400 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
61 |
Продажа иностранной валюты (в том числе, за другую иностранную валюту), всего |
420400 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)
_________________________________________ ___________________________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Главный бухгалтер ________________________________________ __________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Исполнитель: ______________________ ________ _______ ________ _______
должность, фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись телефон
Дата подписания отчета «___» __________ 20 ___ года
Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных
«Отчет о движении денег на банковских счетах клиентов в иностранной валюте»
1. Общие положения
1. Настоящее пояснение определяет требования по заполнению формы «Отчет о движении денег на банковских счетах клиентов в иностранной валюте» (далее – Форма 3).
2. Форма 3 разработана в соответствии с подпунктом 11) части первой статьи 56 Закона Республики Казахстан от 30 марта 1995 года «О Национальном Банке Республики Казахстан».
3. Форма 3 составляется по операциям клиентов банка, перечень которых формируется и актуализируется Национальным Банком Республики Казахстан (далее – Национальный Банк), исходя из объема совершаемых ими валютных операций (далее - Перечень клиентов).
Перечень клиентов включает в себя юридические лица Республики Казахстан, а также филиалы и представительства юридических лиц - нерезидентов, осуществляющих деятельность на территории Республики Казахстан, операции которых обеспечивают основные объемы предложения иностранной валюты или спроса на иностранную валюту на внутреннем валютном рынке.
Перечень клиентов обновляется Национальным Банком и по мере его актуализации доводится до сведения банка в письменном виде.
2. Пояснение по заполнению Формы 3
4. Форма 3 заполняется для каждого клиента банка, входящего в Перечень клиентов. Форма 3 отражает общее состояние банковских счетов клиентов банка в иностранной валюте: остатки на начало и конец периода с выделением изменений за отчетный период, произошедших в результате операций по банковским счетам клиентов банка, открытых в следующих валютах: доллары США, евро, российские рубли. Данные заполняются в тысячах единиц валюты банковского счета. Для данных в тысячах единиц сумма менее пятисот единиц округляется до нуля, а сумма, равная пятистам и более единицам, округляется до тысячи единиц.
5. При заполнении Формы 3 в случае проведения банком платежа/перевода клиента в валюте, отличной от валюты банковского счета, платеж/перевод отражается с истинным назначением, а не как конвертация валюты.
6. При заполнении Формы 3 обеспечивается выполнение следующих условий:
по всем строкам таблицы графы 1, 2, 3 равны суммам значений по всем клиентам по соответствующей валюте банковского счета;
строка с кодом 100000 = строка с кодом 300000 за предыдущий отчетный период;
строка с кодом 300000 = строка с кодом 100000 + (строка с кодом 210000 - строка с кодом 210400) + строка с кодом 410400 - (строка с кодом 220000 - строка с кодом 220400) - строка с кодом 420400;
строка с кодом 210000 = строка с кодом 211000 + строка с кодом 212000 + строка с кодом 210300 + строка с кодом 210400 + строка с кодом 210500;
строка с кодом 211000 = строка с кодом 211110 + строка с кодом 211120 + строка с кодом 211130 + строка с кодом 211140 + строка с кодом 211150 + строка с кодом 211160;
в строке с кодом 211140 операции по привлечению займов от банков-резидентов включают также займы, привлеченные от банка, представляющего отчет;
строка с кодом 211150 = строка с кодом 211151 + строка с кодом 211152;
строка с кодом 212000 = строка с кодом 212110 + строка с кодом 212120 + строка с кодом 212130 + строка с кодом 212140 + строка с кодом 212150 + строка с кодом 212160;
строка с кодом 212150 = строка с кодом 212151 + строка с кодом 212152;
строка с кодом 210300 = строка с кодом 210301 + строка с кодом 210302;
в строке с кодом 210301 переводы клиентами денег со своих банковских счетов, открытых в банках-резидентах, включают также переводы клиентами денег с банковского счета, открытого в банке, предоставляющем отчет (внутрибанковские переводы);
строка с кодом 220000 = строка с кодом 221000 + строка с кодом 222000 + строка с кодом 220300 + строка с кодом 220400 + строка с кодом 220500;
строка с кодом 221000 = строка с кодом 221110 + строка с кодом 221120 + строка с кодом 221130 + строка с кодом 221140 + строка с кодом 221150 + строка с кодом 221160;
в строке с кодом 221140 операции по выполнению обязательств по займам, привлеченным от банков-резидентов, включают также операции по выполнению обязательств по займам, привлеченным от банка, представляющего отчет;
строка с кодом 221150 = строка с кодом 221151 + строка с кодом 221152;
строка с кодом 222000 = строка с кодом 222110 + строка с кодом 222120 + строка с кодом 222130 + строка с кодом 222140 + строка с кодом 222150 + строка с кодом 222160;
строка с кодом 222150 = строка с кодом 222151 + строка с кодом 222152;
строка с кодом 220300 = строка с кодом 220301 + строка с кодом 220302;
в строке с кодом 220301 переводы клиентами денег на свои банковские счета, открытые в банках-резидентах, включают также переводы клиентами денег на свой банковский счет, открытый в банке, предоставляющем отчет (внутрибанковские переводы);
строка с кодом 410400 >= строка с кодом 412400.
Приложение 4 к постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 марта 2015 года № 33
Приложение 4 к Инструкции по осуществлению мониторинга источников спроса и предложения, а также направлений использования иностранной валюты на внутреннем валютном рынке
Форма, предназначенная для сбора административных данных «Отчет об операциях клиентов банка с крупными объемами покупки иностранной валюты»
Отчетный период: за _______________ 20___ года
Индекс: 4-INV
Периодичность: ежемесячная
Представляет: уполномоченный банк
Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан
Срок представления: ежемесячно до 15 числа (включительно) месяца, следующего за отчетным.
Форма
_______________________________________________________________
(полное наименование уполномоченного банка)
|
№ |
Наименование клиента |
Код строки |
Всего |
1 |
... |
||||||||||||||||||
|
Бизнес-идентификационный номер (БИН) клиента |
Всего (тысяч тенге) |
из них по видам валют |
Всего (тысяч тенге) |
из них по видам валют |
Всего (тысяч тенге) |
из них по видам валют |
|||||||||||||||||
|
Наименование показателя |
USD |
EUR |
RUB |
СNY |
|
USD |
EUR |
RUB |
СNY |
|
USD |
EUR |
RUB |
СNY |
|||||||||
|
А |
Б |
В |
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
||||||
|
Раздел 1. Покупка и продажа иностранной валюты (все виды валют) |
|||||||||||||||||||||||
|
1 |
Покупка иностранной валюты, всего |
212100 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||
|
2 |
в том числе: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||
|
3 |
зачислено на текущий счет в иностранной валюте |
212101 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||
|
4 |
зачислено на сберегательный счет в иностранной валюте |
212102 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||
|
5 |
переведено на собственные счета в других банках-резидентах |
212103 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||
|
6 |
переведено в пользу других лиц на счета в банках-резидентах |
212104 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||
|
7 |
переведено в пользу других лиц на счета в банках-нерезидентах |
212105 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||
|
8 |
переведено на собственные счета в банках-нерезидентах |
212106 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||
|
9 |
выдано наличными деньгами |
212107 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||
|
10 |
Продажа иностранной валюты, всего |
222100 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||
|
11 |
в том числе: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||
|
12 |
за другую иностранную валюту |
222120 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||
|
13 |
за тенге |
222110 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||
|
14 |
из них зачислено на банковские счета в национальной валюте |
222111 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||
|
Раздел 2. Цели покупки иностранной валюты за национальную валюту |
|||||||||||||||||||||||
|
15 |
Покупка иностранной валюты за тенге, всего |
121100 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||
|
16 |
в том числе по целям: |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||
|
17 |
покупка товаров и нематериальных активов |
121101 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||
|
18 |
получение услуг |
121102 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||
|
19 |
выплата дивидендов и иных доходов по участию в капитале |
121103 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||
|
20 |
предоставление/выдача займов |
121104 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||
|
21 |
выполнение обязательств по займам |
121105 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||
|
22 |
операции с ценными бумагами |
121106 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||
|
23 |
безвозмездная финансовая (материальная) помощь и иные безвозмездные переводы |
121107 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||
|
24 |
размещение на сберегательных вкладах в банках-резидентах |
121108 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||
|
25 |
перевод собственных средств на счета в банках-нерезидентах |
121109 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||
|
26 |
проведение обменных операций с наличной иностранной валютой (уполномоченные организации) |
121110 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||
|
27 |
прочее |
121111 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||||
Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)
_________________________________________ ___________________________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Главный бухгалтер ________________________________________ __________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Исполнитель: ______________________ ________ _______ ________ _______
должность, фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись телефон
Дата подписания отчета «___» __________ 20 ___ года
Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных
«Отчет об операциях клиентов банка с крупными объемами покупки иностранной валюты»
1. Общие положения
1. Настоящее пояснение определяет требования по заполнению формы «Отчет об операциях клиентов банка с крупными объемами покупки иностранной валюты» (далее – Форма 4).
2. Форма 4 разработана в соответствии с подпунктом 11) части первой статьи 56 Закона Республики Казахстан от 30 марта 1995 года «О Национальном Банке Республики Казахстан».
3. Форма 4 составляется ежемесячно уполномоченным банком по операциям юридических лиц-резидентов и нерезидентов, совершивших покупку иностранной валюты за отчетный период на общую сумму свыше двух миллиардов тенге в эквиваленте.
4. Форма 4 заполняется для каждого клиента банка и отражает объемы покупки и продажи иностранной валюты клиентом за национальную валюту и другую иностранную валюту (Раздел 1) и объемы покупки иностранной валюты за национальную валюту в разрезе целей приобретения (Раздел 2).
5. В Форме 4 объемы покупки и продажи иностранной валюты отражаются по фактической поставке иностранной валюты на дату валютирования. При заполнении Формы 4 используется курс обмена валют, принятый в целях бухгалтерского учета, на дату совершения операции. Для данных в тысячах единиц сумма менее пятисот единиц округляется до нуля, а сумма, равная пятистам и более единицам, округляется до тысячи единиц.
2. Пояснение по заполнению Формы 4
6. По графе 1 Раздела 1 и Раздела 2 отражаются общие объемы покупаемой или продаваемой иностранной валюты в тысячах тенге. По графам 2, 3, 4, 5 Раздела 1 и Раздела 2 отражаются, соответственно, объемы покупаемых и продаваемых долларов США (USD), евро (EUR), российских рублей (RUB) и китайских юаней (CNY) в тысячах единиц соответствующей валюты.
В Разделе 2 цели покупки иностранной валюты за тенге указываются на основании оформленных клиентом заявок на приобретение иностранной валюты на национальную валюту.
При заполнении Формы 4 обеспечивается выполнение следующих условий:
строка с кодом 212100 = строка с кодом 212101 + строка с кодом 212102 + строка с кодом 212103 + строка с кодом 212104 + строка с кодом 212105 + строка с кодом 212106 + строка с кодом 212107;
строка с кодом 222100 = строка с кодом 222120 + строка с кодом 222110;
строка с кодом 222110 >= строка с кодом 222111;
строка с кодом 212100 >= строка с кодом 121100;
строка с кодом 121100 = строка с кодом 121101 + строка с кодом 121102 + строка с кодом 121103 + строка с кодом 121104 + строка с кодом 121105 + строка с кодом 121106 + строка с кодом 121107 + строка с кодом 121108 + строка с кодом 121109 + строка с кодом 121110 + строка с кодом 121111.
В строке с кодом 212104 включаются также переводы на банковские счета других лиц в банке, представляющем отчет.
Эта возможность доступна только для зарегистрированных пользователей. Пожалуйста, войдите или зарегистрируйтесь. |
|
| Регистрация | |
