Об утверждении Инструкции по осуществлению мониторинга источников спроса и предложения, а также направлений использования иностранной валюты на внутреннем валютном рынке
Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 июля 2012 года № 221.
Редакция с изменениями и дополнениями по состоянию на 23.04.2018 г.
В соответствии с законами Республики Казахстан от 30 марта 1995 года «О Национальном Банке Республики Казахстан», от 19 марта 2010 года «О государственной статистике», в целях совершенствования нормативных правовых актов Национального Банка Республики Казахстан Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Утвердить прилагаемую Инструкцию по осуществлению мониторинга источников спроса и предложения, а также направлений использования иностранной валюты на внутреннем валютном рынке.
2. Признать утратившими силу:
1) постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 октября 2005 года № 135 «Об утверждении Инструкции о перечне, формах и сроках представления уполномоченными банками отчетности по источникам спроса и предложения на внутреннем валютном рынке» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 3960);
2) постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 июля 2010 года № 64 «О внесении дополнений и изменений в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 октября 2005 года № 135 «Об утверждении Инструкции о перечне, формах и сроках представления уполномоченными банками отчетности по источникам спроса и предложения на внутреннем валютном рынке» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 6446).
3. Настоящее постановление вводится в действие с 1 октября 2012 года и подлежит официальному опубликованию.
Председатель Национального Банка Г. Марченко
«СОГЛАСОВАНО»
Агентство
Республики Казахстан
по статистике
Председатель Смаилов А.А.
21 августа 2012 года
Утверждена
постановлением Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 27 июля 2012 года № 221
Инструкция по осуществлению мониторинга источников спроса и предложения, а также направлений использования иностранной валюты на внутреннем валютном рынке
1. Настоящая Инструкция по осуществлению мониторинга источников спроса и предложения, а также направлений использования иностранной валюты на внутреннем валютном рынке (далее – Инструкция) разработана в соответствии с законами Республики Казахстан от 30 марта 1995 года «О Национальном Банке Республики Казахстан», от 31 августа 1995 года «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан», от 13 июня 2005 года «О валютном регулировании и валютном контроле» и от 19 марта 2010 года «О государственной статистике».
2. Целью мониторинга источников спроса и предложения, а также направлений использования иностранной валюты на внутреннем валютном рынке является идентификация и оценка источников поступления (расходования), целей покупки (продажи) иностранной валюты посредством сбора информации об операциях банков, профессиональных участников рынка ценных бумаг, обладающих лицензией на организацию обменных операций с иностранной валютой, и их клиентов на внутреннем валютном рынке, о движении денег по банковским счетам клиентов и о переводах денег без открытия банковского счета в иностранной валюте.
3. Инструкция определяет субъектов мониторинга источников спроса и предложения, а также направлений использования иностранной валюты на внутреннем валютном рынке, и формы и сроки представления отчетности для его осуществления.
4. Отчетность по источникам спроса и предложения на внутреннем валютном рынке, а также направлениям использования иностранной валюты на внутреннем валютном рынке (далее – отчетность) представляется банками второго уровня, акционерным обществом «Банк Развития Казахстана», акционерным обществом«Казпочта» (далее – банки) и профессиональными участниками рынка ценных бумаг, обладающими лицензией на организацию обменных операций с иностранной валютой, за исключением банков (далее – профессиональные участники).
5. Для целей Инструкции к клиентам банка относятся физические лица - резиденты и нерезиденты, включая зарегистрированных в качестве хозяйствующих субъектов без образования юридического лица, а также юридические лица - резиденты и нерезиденты, не являющиеся банками, включая их филиалы и представительства, у которых открыты банковские счета в данном банке.
Для целей Инструкции к клиентам профессионального участника относятся физические лица - резиденты и нерезиденты, включая зарегистрированных в качестве хозяйствующих субъектов без образования юридического лица, а также юридические лица - резиденты и нерезиденты, не являющиеся банками, включая их филиалы и представительства, с которыми данным профессиональным участником заключены договоры об оказании брокерских услуг.
6. При составлении отчетности классификация операций осуществляется в соответствии с Правилами применения кодов секторов экономики и назначения платежей, утвержденными постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 августа 2016 года № 203, зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 14365, с учетом предусмотренной формами отчетности детализации.
Глава 2. Формы и сроки представления отчетности
7. Отчетность предоставляется в электронном виде в центральный аппарат Национального Банка Республики Казахстан (далее – Национальный Банк) и включает:
1) форму, предназначенную для сбора административных данных, «Сводный отчет о движении денег в иностранной валюте по банковским счетам клиентов и переводам без открытия банковского счета», установленную приложением 1 к Инструкции;
2) форму, предназначенную для сбора административных данных, «Отчет о покупке (продаже) иностранной валюты банком и его клиентами», установленную приложением 2 к Инструкции;
3) форму, предназначенную для сбора административных данных, «Отчет о движении денег на банковских счетах клиентов в иностранной валюте», установленную приложением 3 к Инструкции;
4) форму, предназначенную для сбора административных данных, «Отчет об операциях клиентов банка с крупными объемами покупки иностранной валюты», установленную приложением 4 к Инструкции.
5) форму, предназначенную для сбора административных данных, «Отчет о покупке (продаже) иностранной валюты профессиональным участником рынка ценных бумаг, обладающим лицензией на организацию обменных операций с иностранной валютой», установленную приложением 5 к Инструкции
8. Отчетность представляется в целом по системе банка на основе информации по всем банковским счетам клиентов и переводам без открытия банковского счета в иностранной валюте, а также сведений по операциям между клиентами одного банка и переводам денег по банковским счетам одного клиента.
9. Банки ежемесячно до пятнадцатого числа (включительно) месяца, следующего за отчетным, представляют отчеты по формам, установленным в приложениях 1, 2, 3, 4 к Инструкции.
Профессиональные участники ежемесячно до пятнадцатого числа (включительно) месяца, следующего за отчетным, представляют отчет по форме, установленной в приложении 5 к Инструкции.
10. Если последний день срока представления отчетности приходится на нерабочий день, днем окончания срока представления отчетности считается следующий за ним рабочий день.
11. Пункт исключен (см. сноску)
Приложение 1
к Инструкции по осуществлению
мониторинга источников спроса
и предложения, а также направлений
использования иностранной валюты
на внутреннем валютном рынке
Форма, предназначенная для сбора административных данных «Сводный отчет о движении денег в иностранной валюте по банковским счетам клиентов и переводам без открытия банковского счета»
Отчетный период: за _______________ 20___ года
Периодичность: ежемесячная
Представляет: уполномоченный банк
Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан
Срок представления: ежемесячно до 15 числа (включительно) месяца, следующего за отчетным.
_________________________________________________________________
(полное наименование уполномоченного банка)
|
№
|
Наименование показателя
|
Код строки
|
Всего
|
резидентов
|
нерезидентов
|
|
в том числе по операциям: с
|
в том числе по операциям: с
|
|
резидентами
|
нерезидентами
|
резидентами
|
нерезидентами
|
|
А
|
Б
|
В
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
|
Раздел 1. Поступление иностранной валюты в пользу клиентов
|
|
1
|
Всего
|
10000
|
|
|
|
|
|
|
2
|
в том числе:
|
|
|
|
|
|
|
|
3
|
платежи и переводы денег контрпартнеров на банковские счета:
|
11000
|
|
|
|
|
|
|
4
|
физических лиц
|
11100
|
|
|
|
|
|
|
5
|
юридических лиц
|
11200
|
|
|
|
|
|
|
6
|
в том числе по операциям:
|
|
|
|
|
|
|
|
7
|
продажа товаров и нематериальных активов
|
11210
|
|
|
|
|
|
|
8
|
предоставление услуг
|
11220
|
|
|
|
|
|
|
9
|
получение основной суммы долга и доходов по выданным займам
|
11230
|
|
|
|
|
|
|
10
|
привлечение займов
|
11240
|
|
|
|
|
|
|
11
|
из них от:
|
|
|
|
|
|
|
|
12
|
банков-резидентов
|
11241
|
|
|
Х
|
|
Х
|
|
13
|
нерезидентов
|
11242
|
|
Х
|
|
Х
|
|
|
14
|
операции с ценными бумагами, векселями и взносы, обеспечивающие участие в капитале:
|
11250
|
|
|
|
|
|
|
15
|
резидентов
|
11251
|
|
|
|
|
|
|
16
|
нерезидентов
|
11252
|
|
|
|
|
|
|
17
|
прочие переводы денег
|
11260
|
|
|
|
|
|
|
18
|
переводы без открытия банковского счета
|
12000
|
|
|
|
|
|
|
19
|
переводы клиентами денег со своих банковских счетов
|
13000
|
|
|
Х
|
Х
|
|
|
20
|
из них открытых в:
|
|
|
|
|
|
|
|
21
|
банках-резидентах
|
13001
|
|
|
Х
|
Х
|
|
|
22
|
банках-нерезидентах
|
13002
|
|
|
Х
|
Х
|
|
|
23
|
покупка иностранной валюты за тенге
|
14000
|
|
|
|
|
|
|
24
|
в том числе:
|
|
|
|
|
|
|
|
25
|
физическими лицами
|
14100
|
|
|
|
|
|
|
26
|
юридическими лицами
|
14200
|
|
|
|
|
|
|
27
|
зачисление наличной иностранной валюты на банковские счета
|
15000
|
|
|
|
|
|
|
28
|
из них:
|
|
|
|
|
|
|
|
29
|
физическими лицами
|
15100
|
|
|
|
|
|
|
30
|
юридическими лицами
|
15200
|
|
|
|
|
|
|
Раздел 2. Снятие и/или перевод иностранной валюты клиентами
|
|
31
|
Всего
|
20000
|
|
|
|
|
|
|
32
|
в том числе:
|
|
|
|
|
|
|
|
33
|
платежи и переводы денег контрпартнерам с банковских счетов:
|
21000
|
|
|
|
|
|
|
34
|
физических лиц
|
21100
|
|
|
|
|
|
|
35
|
юридических лиц
|
21200
|
|
|
|
|
|
|
36
|
в том числе по операциям:
|
|
|
|
|
|
|
|
37
|
покупка товаров и нематериальных активов
|
21210
|
|
|
|
|
|
|
38
|
получение услуг
|
21220
|
|
|
|
|
|
|
39
|
выдача займов
|
21230
|
|
|
|
|
|
|
40
|
выполнение обязательств по займам
|
21240
|
|
|
|
|
|
|
41
|
из них по привлеченным от:
|
|
|
|
|
|
|
|
42
|
банков-резидентов
|
21241
|
|
|
Х
|
|
Х
|
|
43
|
нерезидентов
|
21242
|
|
Х
|
|
Х
|
|
|
44
|
операции с ценными бумагами, векселями и взносы, обеспечивающие участие в капитале:
|
21250
|
|
|
|
|
|
|
45
|
резидентов
|
21251
|
|
|
|
|
|
|
46
|
нерезидентов
|
21252
|
|
|
|
|
|
|
47
|
прочие переводы денег
|
21260
|
|
|
|
|
|
|
48
|
переводы без открытия банковского счета
|
22000
|
|
|
|
|
|
|
49
|
переводы клиентами денег на свои банковские счета
|
23000
|
|
|
Х
|
Х
|
|
|
50
|
из них открытых в:
|
|
|
|
|
|
|
|
51
|
банках-резидентах
|
23001
|
|
|
Х
|
Х
|
|
|
52
|
банках-нерезидентах
|
23002
|
|
|
Х
|
Х
|
|
|
53
|
продажа иностранной валюты за тенге
|
24000
|
|
|
|
|
|
|
54
|
в том числе:
|
|
|
|
|
|
|
|
55
|
физическими лицами
|
24100
|
|
|
|
|
|
|
56
|
юридическими лицами
|
24200
|
|
|
|
|
|
|
57
|
снятие наличной иностранной валюты со своих банковских счетов
|
25000
|
|
|
|
|
|
|
58
|
из них:
|
|
|
|
|
|
|
|
59
|
физическими лицами
|
25100
|
|
|
|
|
|
|
60
|
юридическими лицами
|
25200
|
|
|
|
|
|
Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)
__________________________________________________________ __________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Главный бухгалтер ________________________________________ __________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Исполнитель: ______________________ ________ _______ ________ _______
