Toggle Dropdown
О внесении изменений и дополнения в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 июля 2012 года № 221 "Об утверждении Инструкции по осуществлению мониторинга источников спроса и предложения, а также направлений использования иностранной валюты на внутреннем валютном рынке"
Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 марта 2015 года № 33. Зарегистрирован в Министерстве юстиции Республики Казахстан 23 апреля 2015 года № 10775
В соответствии с законами Республики Казахстан от 30 марта 1995 года «О Национальном Банке Республики Казахстан» и от 13 июня 2005 года «О валютном регулировании и валютном контроле» Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 июля 2012 года № 221 «Об утверждении Инструкции по осуществлению мониторинга источников спроса и предложения, а также направлений использования иностранной валюты на внутреннем валютном рынке» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 7913, опубликованное 17 октября 2012 года в газете «Казахстанская правда» № 356-357 (27175-27176)) следующие изменения и дополнение:
в Инструкции по осуществлению мониторинга источников спроса и предложения, а также направлений использования иностранной валюты на внутреннем валютном рынке, утвержденной указанным постановлением:
пункт 2 изложить в следующей редакции:
«2. Целью мониторинга источников спроса и предложения, а также направлений использования иностранной валюты на внутреннем валютном рынке являются идентификация и оценка источников поступления (расходования), целей покупки (продажи) иностранной валюты посредством сбора информации об операциях банков и их клиентов на внутреннем валютном рынке, о движении денег по банковским счетам клиентов и о переводах без открытия банковского счета в иностранной валюте.»;
пункт 6 изложить в следующей редакции:
«6. При составлении отчетности классификация операций осуществляется согласно Правилам применения кодов секторов экономики и назначения платежей и представления сведений по платежам в соответствии с ними, утвержденным постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 15 ноября 1999 года № 388 «Об утверждении Правил применения кодов секторов экономики и назначения платежей и представления сведений по платежам в соответствии с ними», зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 1011, с учетом предусмотренной формами отчетности детализации.»;
пункт 7 изложить в следующей редакции:
«7. Отчетность предоставляется в электронном виде в центральный аппарат Национального Банка Республики Казахстан (далее – Национальный Банк) и включает:
1) форму, предназначенную для сбора административных данных, «Сводный отчет о движении денег в иностранной валюте по банковским счетам клиентов и переводам без открытия банковского счета», установленную приложением 1 к Инструкции;
2) форму, предназначенную для сбора административных данных, «Отчет о покупке (продаже) иностранной валюты банком и его клиентами», установленную приложением 2 к Инструкции;
3) форму, предназначенную для сбора административных данных, «Отчет о движении денег на банковских счетах клиентов в иностранной валюте», установленную приложением 3 к Инструкции;
4) форму, предназначенную для сбора административных данных, «Отчет об операциях клиентов банка с крупными объемами покупки иностранной валюты», установленную приложением 4 к Инструкции.»;
пункт 9 изложить в следующей редакции:
«9. Банки ежемесячно до пятнадцатого числа (включительно) месяца, следующего за отчетным, представляют отчеты по формам, установленным в приложениях 1, 2, 3, 4 к Инструкции.»;
приложения 1, 2, 3 изложить в редакции согласно приложениям 1, 2, 3 к настоящему постановлению;
дополнить приложением 4 в редакции согласно приложению 4 к настоящему постановлению.
2. Департаменту платежного баланса, валютного регулирования и статистики (Умбеталиев М.Т.) в установленном законодательством порядке обеспечить:
1) совместно с Департаментом правового обеспечения
(Досмухамбетов Н.М.) государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;
2) направление настоящего постановления на официальное опубликование в информационно-правовой системе «Әділет» республиканского государственного предприятия на праве хозяйственного ведения «Республиканский центр правовой информации Министерства юстиции Республики Казахстан» в течение десяти календарных дней после его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан;
3) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан после его официального опубликования.
3. Департаменту международных отношений и связей с общественностью (Казыбаев А.К.) обеспечить направление настоящего постановления на официальное опубликование в периодических печатных изданиях в течение десяти календарных дней после его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.
4. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Смолякова О.А.
5. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.
Председатель Национального Банка К. Келимбетов
«СОГЛАСОВАНО»
Министерство
национальной экономики
Республики Казахстан
Министр _____________Досаев Е.А.
10 апреля 2015 года
Приложение 1
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 16 марта 2015 года № 33
Приложение 1
к Инструкции по осуществлению
мониторинга источников спроса
и предложения, а также направлений
использования иностранной валюты
на внутреннем валютном рынке
Форма, предназначенная для сбора административных данных «Сводный отчет о движении денег в иностранной валюте по банковским счетам клиентов и переводам без открытия банковского счета»
Отчетный период: за _______________ 20___ года
Периодичность: ежемесячная
Представляет: уполномоченный банк
Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан
Срок представления: ежемесячно до 15 числа (включительно) месяца, следующего за отчетным.
_________________________________________________________________
(полное наименование уполномоченного банка)
|
№
|
Наименование показателя
|
Код строки
|
Всего
|
резидентов
|
нерезидентов
|
|
в том числе по операциям: с
|
в том числе по операциям: с
|
|
резидентами
|
нерезидентами
|
резидентами
|
нерезидентами
|
|
А
|
Б
|
В
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
|
Раздел 1. Поступление иностранной валюты в пользу клиентов
|
|
1
|
Всего
|
10000
|
|
|
|
|
|
|
2
|
в том числе:
|
|
|
|
|
|
|
|
3
|
платежи и переводы денег контрпартнеров на банковские счета:
|
11000
|
|
|
|
|
|
|
4
|
физических лиц
|
11100
|
|
|
|
|
|
|
5
|
юридических лиц
|
11200
|
|
|
|
|
|
|
6
|
в том числе по операциям:
|
|
|
|
|
|
|
|
7
|
продажа товаров и нематериальных активов
|
11210
|
|
|
|
|
|
|
8
|
предоставление услуг
|
11220
|
|
|
|
|
|
|
9
|
получение основной суммы долга и доходов по выданным займам
|
11230
|
|
|
|
|
|
|
10
|
привлечение займов
|
11240
|
|
|
|
|
|
|
11
|
из них от:
|
|
|
|
|
|
|
|
12
|
банков-резидентов
|
11241
|
|
|
Х
|
|
Х
|
|
13
|
нерезидентов
|
11242
|
|
Х
|
|
Х
|
|
|
14
|
операции с ценными бумагами, векселями и взносы, обеспечивающие участие в капитале:
|
11250
|
|
|
|
|
|
|
15
|
резидентов
|
11251
|
|
|
|
|
|
|
16
|
нерезидентов
|
11252
|
|
|
|
|
|
|
17
|
прочие переводы денег
|
11260
|
|
|
|
|
|
|
18
|
переводы без открытия банковского счета
|
12000
|
|
|
|
|
|
|
19
|
переводы клиентами денег со своих банковских счетов
|
13000
|
|
|
Х
|
Х
|
|
|
20
|
из них открытых в:
|
|
|
|
|
|
|
|
21
|
банках-резидентах
|
13001
|
|
|
Х
|
Х
|
|
|
22
|
банках-нерезидентах
|
13002
|
|
|
Х
|
Х
|
|
|
23
|
покупка иностранной валюты за тенге
|
14000
|
|
|
|
|
|
|
24
|
в том числе:
|
|
|
|
|
|
|
|
25
|
физическими лицами
|
14100
|
|
|
|
|
|
|
26
|
юридическими лицами
|
14200
|
|
|
|
|
|
|
27
|
зачисление наличной иностранной валюты на банковские счета
|
15000
|
|
|
|
|
|
|
28
|
из них:
|
|
|
|
|
|
|
|
29
|
физическими лицами
|
15100
|
|
|
|
|
|
|
30
|
юридическими лицами
|
15200
|
|
|
|
|
|
|
Раздел 2. Снятие и/или перевод иностранной валюты клиентами
|
|
31
|
Всего
|
20000
|
|
|
|
|
|
|
32
|
в том числе:
|
|
|
|
|
|
|
|
33
|
платежи и переводы денег контрпартнерам с банковских счетов:
|
21000
|
|
|
|
|
|
|
34
|
физических лиц
|
21100
|
|
|
|
|
|
|
35
|
юридических лиц
|
21200
|
|
|
|
|
|
|
36
|
в том числе по операциям:
|
|
|
|
|
|
|
|
37
|
покупка товаров и нематериальных активов
|
21210
|
|
|
|
|
|
|
38
|
получение услуг
|
21220
|
|
|
|
|
|
|
39
|
выдача займов
|
21230
|
|
|
|
|
|
|
40
|
выполнение обязательств по займам
|
21240
|
|
|
|
|
|
|
41
|
из них по привлеченным от:
|
|
|
|
|
|
|
|
42
|
банков-резидентов
|
21241
|
|
|
Х
|
|
Х
|
|
43
|
нерезидентов
|
21242
|
|
Х
|
|
Х
|
|
|
44
|
операции с ценными бумагами, векселями и взносы, обеспечивающие участие в капитале:
|
21250
|
|
|
|
|
|
|
45
|
резидентов
|
21251
|
|
|
|
|
|
|
46
|
нерезидентов
|
21252
|
|
|
|
|
|
|
47
|
прочие переводы денег
|
21260
|
|
|
|
|
|
|
48
|
переводы без открытия банковского счета
|
22000
|
|
|
|
|
|
|
49
|
переводы клиентами денег на свои банковские счета
|
23000
|
|
|
Х
|
Х
|
|
|
50
|
из них открытых в:
|
|
|
|
|
|
|
|
51
|
банках-резидентах
|
23001
|
|
|
Х
|
Х
|
|
|
52
|
банках-нерезидентах
|
23002
|
|
|
Х
|
Х
|
|
|
53
|
продажа иностранной валюты за тенге
|
24000
|
|
|
|
|
|
|
54
|
в том числе:
|
|
|
|
|
|
|
|
55
|
физическими лицами
|
24100
|
|
|
|
|
|
|
56
|
юридическими лицами
|
24200
|
|
|
|
|
|
|
57
|
снятие наличной иностранной валюты со своих банковских счетов
|
25000
|
|
|
|
|
|
|
58
|
из них:
|
|
|
|
|
|
|
|
59
|
физическими лицами
|
25100
|
|
|
|
|
|
|
60
|
юридическими лицами
|
25200
|
|
|
|
|
|
Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)
__________________________________________________________ __________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Главный бухгалтер ________________________________________ __________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Исполнитель: ______________________ ________ _______ ________ _______
должность, фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись телефон
Дата подписания отчета «___» __________ 20 ___ года
Пояснение по заполнению формы,
предназначенной для сбора административных данных
«Сводный отчет о движении денег в иностранной валюте по банковским
счетам клиентов и переводам без открытия банковского счета»
1. Настоящее пояснение определяет требования по заполнению формы «Сводный отчет о движении денег в иностранной валюте по банковским счетам клиентов и переводам без открытия банковского счета» (далее – Форма 1).
2. Форма 1 разработана в соответствии с подпунктом 11) части первой статьи 56 Закона Республики Казахстан от 30 марта 1995 года «О Национальном Банке Республики Казахстан».
3. Форма 1 заполняется в разрезе источников поступления и направлений использования иностранной валюты.
4. Форма 1 состоит из двух разделов:
раздел 1 - Поступление иностранной валюты в пользу клиентов;
раздел 2 - Снятие и/или перевод иностранной валюты клиентами.
5. Форма 1 заполняется в тысячах тенге. При заполнении Формы 1 используется курс обмена валют, принятый в целях бухгалтерского учета, на дату совершения операции. Для данных в тысячах единиц сумма менее пятисот единиц округляется до нуля, а сумма, равная пятистам и более единицам, округляется до тысячи единиц.
2. Пояснение по заполнению Формы 1
6. При заполнении Формы 1 обеспечивается выполнение следующихусловий:
графа 1 по всем строкам равна сумме граф 2, 3, 4, 5;
строка с кодом 10000 = строка с кодом 11000 + строка с кодом 12000 + строка с кодом 13000 + строка с кодом 14000 + строка с кодом 15000;
строка с кодом 11000 = строка с кодом 11100 + строка с кодом
строка с кодом 11200 = строка с кодом 11210 + строка с кодом 11220 + строка с кодом 11230 + строка с кодом 11240 + строка с кодом 11250 + строка с кодом 11260;
строка с кодом 11240 >= строка с кодом 11241 + строка с кодом 11242;
в строке с кодом 11241 займы, привлеченные от банков-резидентов, включают также займы, привлеченные клиентами от банка, предоставляющего отчет;
строка с кодом 11250 = строка с кодом 11251 + строка с кодом 11252;
в строке с кодом 11260 прочие переводы денег включают также переводы с использованием платежных карточек;
строка с кодом 13000 = строка с кодом 13001 + строка с кодом 13002;
в строке с кодом 13001 переводы клиентами денег со своих банковских счетов, открытых в банках-резидентах, включают также переводы клиентами денег с банковского счета, открытого в банке, предоставляющем отчет (внутрибанковские переводы);
строка с кодом 14000 = строка с кодом 14100 + строка с кодом 14200;
строка с кодом 15000 = строка с кодом 15100 + строка с кодом 15200;
строка с кодом 20000 = строка с кодом 21000 + строка с кодом 22000 + строка с кодом 23000 + строка с кодом 24000 + строка с кодом 25000;
строка с кодом 21000 = строка с кодом 21100 + строка с кодом 21200;
строка с кодом 21200 = строка с кодом 21210 + строка с кодом 21220 + строка с кодом 21230 + строка с кодом 21240 + строка с кодом 21250 + строка с кодом 21260;
строка с кодом 21240 >= строка с кодом 21241 + строка с кодом 21242;
в строке с кодом 21241 операции по выполнению обязательств по займам, привлеченным клиентами от банков-резидентов, включают также операции по выполнению обязательств по займам, привлеченным клиентами от банка, предоставляющего отчет;
строка с кодом 21250 = строка с кодом 21251 + строка с кодом 21252;
в строке с кодом 21260 прочие переводы денег включают также переводы с использованием платежных карточек;
строка с кодом 23000 = строка с кодом 23001 + строка с кодом 23002;
в строке с кодом 23001 переводы клиентами денег на свои банковские счета, открытые в банках-резидентах включают также переводы клиентами денег на свои банковские счета, открытые в банке, предоставляющем отчет (внутрибанковские переводы);
строка с кодом 24000 = строка с кодом 24100 + строка с кодом 24200;
строка с кодом 25000 = строка с кодом 25100 + строка с кодом 25200.
Приложение 2
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 16 марта 2015 года № 33
Приложение 2
к Инструкции по осуществлению
мониторинга источников спроса
и предложения, а также направлений
использования иностранной валюты
на внутреннем валютном рынке
Форма, предназначенная для сбора административных данных «Отчет о покупке (продаже) иностранной валюты банком и его клиентами»
Отчетный период: за _______________ 20___ года
Периодичность: ежемесячная
Представляет: уполномоченный банк
Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан
Срок представления: ежемесячно до 15 числа (включительно) месяца, следующего за отчетным.
_________________________________________________________________
(полное наименование уполномоченного банка)
|
№
|
Наименование показателя
|
Код строки
|
Всего (тысяч тенге)
|
Из них по видам валют (в тысячах единиц валюты)
|
|
USD
|
EUR
|
RUB
|
СNY
|
|
А
|
Б
|
В
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
|
1
|
Покупка иностранной валюты банком
|
110000
|
|
|
|
|
|
|
2
|
в том числе:
|
|
|
|
|
|
|
|
3
|
у клиентов банка
|
110001
|
|
|
|
|
|
|
4
|
на Казахстанской фондовой бирже
|
110002
|
|
|
|
|
|
|
5
|
на межбанковском рынке
|
110003
|
|
|
|
|
|
|
6
|
Продажа иностранной валюты банком
|
120000
|
|
|
|
|
|
|
7
|
в том числе:
|
|
|
|
|
|
|
|
8
|
клиентам банка
|
120001
|
|
|
|
|
|
|
9
|
на Казахстанской фондовой бирже
|
120002
|
|
|
|
|
|
|
10
|
на межбанковском рынке
|
120003
|
|
|
|
|
|
Раздел 2. Операции клиентов банка
|
№
|
Наименование показателя
|
Код строки
|
Всего
|
в том числе:
|
|
за тенге
|
за другую иностранную валюту
|
|
клиентами банка
|
|
резидентами
|
нерезидентами
|
резидентами
|
нерезидентами
|
|
А
|
Б
|
В
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
|
1
|
Покупка иностранной валюты клиентами банка
|
210000
|
|
|
|
|
|
|
2
|
в том числе:
|
|
|
|
|
|
|
|
3
|
физическими лицами
|
211000
|
|
|
|
|
|
|
4
|
из них зачислено на собственные банковские счета клиентов в иностранной валюте
|
211400
|
|
|
|
|
|
|
5
|
юридическими лицами
|
212000
|
|
|
|
|
|
|
6
|
из них зачислено на собственные банковские счета клиентов в иностранной валюте
|
212400
|
|
|
|
|
|
|
7
|
в том числе для целей:
|
|
|
|
|
|
|
|
8
|
проведения обменных операций с наличной иностранной валютой (уполномоченные организации)
|
212410
|
|
|
Х
|
|
Х
|
|
9
|
осуществления платежей и переводов денег
|
212420
|
|
|
|
|
|
|
10
|
в том числе по операциям:
|
|
|
|
|
|
|
|
11
|
покупка товаров и нематериальных активов
|
212421
|
|
|
|
|
|
|
12
|
получение услуг
|
212422
|
|
|
|
|
|
|
13
|
выплата дивидендов и иных доходов по участию в капитале
|
212423
|
|
|
|
|
|
|
14
|
предоставление/выдача займов
|
212424
|
|
|
|
|
|
|
15
|
выполнение обязательств по займам
|
212425
|
|
|
|
|
|
|
16
|
операции с ценными бумагами
|
212426
|
|
|
|
|
|
|
17
|
прочее
|
212427
|
|
|
|
|
|
|
18
|
размещение на сберегательных вкладах в банках-резидентах
|
212430
|
|
|
|
|
|
|
19
|
перевод собственных средств на счета в банках-нерезидентах
|
212440
|
|
|
|
|
|
|
20
|
Продажа иностранной валюты клиентами банка
|
220000
|
|
|
|
|
|
|
21
|
в том числе:
|
|
|
|
|
|
|
|
22
|
физическими лицами
|
221000
|
|
|
|
|
|
|
23
|
из них зачислено на собственные банковские счета клиентов в национальной валюте
|
221400
|
|
|
|
Х
|
Х
|
|
24
|
юридическими лицами
|
222000
|
|
|
|
|
|
|
25
|
из них зачислено на собственные банковские счета клиентов в национальной валюте
|
222400
|
|
|
|
Х
|
Х
|
Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)
_________________________________________ ___________________________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Главный бухгалтер ________________________________________ __________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Исполнитель: ______________________ ________ _______ ________ _______
должность, фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись телефон
Дата подписания отчета «___» __________ 20 ___ года
Пояснение по заполнению формы,
предназначенной для сбора административных данных
«Отчет о покупке (продаже) иностранной валюты банком и его клиентами»
1. Настоящее пояснение определяет требования по заполнению формы «Отчет о покупке (продаже) иностранной валюты банком и его клиентами» (далее – Форма 2).
2. Форма 2 разработана в соответствии с подпунктом 11) части первой статьи 56 Закона Республики Казахстан от 30 марта 1995 года «О Национальном Банке Республики Казахстан».
3. Форма 2 отражает объемы покупки и продажи иностранной валюты банком (Раздел 1. «Операции банка») и клиентами банка (Раздел 2. «Операции клиентов банка»).
4. При заполнении Формы 2 используется курс обмена валют, принятый в целях бухгалтерского учета, на дату совершения операции. В Форме 2 отражаются объемы покупки и продажи иностранной валюты как за тенге, так и за другую валюту, с фактической поставкой базового актива на дату валютирования. Для данных в тысячах единиц сумма менее пятисот единиц округляется до нуля, а сумма, равная пятистам и более единицам, округляется до тысячи единиц.
2. Пояснение по заполнению Формы 2
5. По графе 1 Раздела 1 и Раздела 2 отражаются общие объемы покупаемой или продаваемой иностранной валюты в тысячах тенге. По графам 2, 3, 4, 5 Раздела 1 отражаются, соответственно, объемы покупаемых и продаваемых долларов США (USD), евро (EUR), российских рублей (RUB) и китайских юаней (СNY) в тысячах единиц соответствующей валюты.
6. Строки с кодами 110000 и 120000 Раздела 1 включают сведения по обменным операциям с клиентами банка (за исключением операций с физическими лицами через обменные пункты банка) и операциям, совершенным на Казахстанской фондовой бирже и межбанковском рынке.
7. В Разделе 2 данные отражаются в разрезе операций покупки (продажи) иностранной валюты за тенге и за другую иностранную валюту, а также операций, осуществляемых клиентами-резидентами и клиентами-нерезидентами.
В Раздел 2 не включаются операции физических лиц по покупке (продаже) иностранной валюты через обменные пункты банка.
8. При заполнении Формы 2 обеспечивается выполнение следующих условий:
строка с кодом 110000 >= строка с кодом 110001 + строка с кодом 110002 + строка с кодом 110003;
строка с кодом 120000 >= строка с кодом 120001 + строка с кодом 120002 + строка с кодом 120003;
в Разделе 2 графа 1 по всем строкам равна сумме граф 2, 3, 4, 5;
строка с кодом 210000 = строка с кодом 211000 + строка с кодом 212000;
строка с кодом 211000 >= строка с кодом 211400;
строка с кодом 212000 >= строка с кодом 212400;
строка с кодом 212400 = строка с кодом 212410 + строка с кодом 212420 + строка с кодом 212430 + строка с кодом 212440;
строка с кодом 212420 = строка с кодом 212421 + строка с кодом 212422 + строка с кодом 212423 + строка с кодом 212424 + строка с кодом 212425 + строка с кодом 212426 + строка с кодом 212427;
строка с кодом 220000 = строка с кодом 221000 + строка с кодом 222000;
строка с кодом 221000 >= строка с кодом 221400;
строка с кодом 222000 >= строка с кодом 222400.
При заполнении Формы 2 обеспечивается следующее согласование данных Формы 2 и Формы 1:
строка с кодом 211400 графа 2 Формы 2 = строка с кодом 14100 (графа 2 + графа 3) Формы 1;
строка с кодом 211400 графа 3 Формы 2 = строка с кодом 14100 (графа 4 + графа 5) Формы 1;
строка с кодом 212400 графа 2 Формы 2 = строка с кодом 14200 (графа 2 + графа 3) Формы 1;
строка с кодом 212400 графа 3 Формы 2 = строка с кодом 14200 (графа 4 + графа 5) Формы 1;
строка с кодом 221400 графа 2 Формы 2 = строка с кодом 24100 (графа 2 + графа 3) Формы 1;
строка с кодом 221400 графа 3 Формы 2 = строка с кодом 24100 (графа 4 + графа 5) Формы 1;
строка с кодом 222400 графа 2 Формы 2 = строка с кодом 24200 (графа 2 + графа 3) Формы 1;
строка с кодом 222400 графа 3 Формы 2 = строка с кодом 24200 (графа 4 + графа 5) Формы 1.
Приложение 3
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 16 марта 2015 года № 33
Приложение 3
к Инструкции по осуществлению
мониторинга источников спроса
и предложения, а также направлений
использования иностранной валюты
на внутреннем валютном рынке
Форма, предназначенная для сбора административных данных «Отчет о движении денег на банковских счетах клиентов в иностранной
валюте»
Отчетный период: за _______________ 20___ года
Периодичность: ежемесячная
Представляет: уполномоченный банк
Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан
Срок представления: ежемесячно до 15 числа (включительно) месяца, следующего за отчетным.
______________________________________________________________
(полное наименование уполномоченного банка)
в тысячах единиц валюты банковского счета
|
№
|
№
|
Код строки
|
Всего
|
1
|
...
|
|
Наименование клиента
|
|
|
|
|
Бизнес-идентификационный номер (БИН) клиента
|
|
|
|
|
Наименование показателя\Валюта банковского счета
|
USD
|
EUR
|
RUB
|
USD
|
EUR
|
RUB
|
USD
|
EUR
|
RUB
|
|
А
|
Б
|
В
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
8
|
9
|
|
1
|
Остаток на начало периода
|
100000
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2
|
Поступление на банковские счета клиентов в иностранной валюте, всего
|
210000
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
3
|
в том числе от:
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
4
|
резидентов
|
211000
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
5
|
в том числе по операциям:
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
6
|
продажа товаров и нематериальных активов
|
211110
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
7
|
предоставление услуг
|
211120
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
8
|
получение основной суммы долга и доходов по выданным займам
|
211130
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
9
|
привлечение займов от банков-резидентов
|
211140
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
10
|
операции с ценными бумагами, векселями и взносы, обеспечивающие участие в капитале:
|
211150
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
11
|
резидентов
|
211151
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
12
|
нерезидентов
|
211152
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
13
|
прочие переводы денег
|
211160
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
14
|
нерезидентов
|
212000
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
15
|
в том числе по операциям:
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
16
|
продажа товаров и нематериальных активов
|
212110
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
17
|
предоставление услуг
|
212120
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
18
|
получение основной суммы долга и доходов по выданным займам
|
212130
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
19
|
привлечение займов
|
212140
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
20
|
операции с ценными бумагами, векселями и взносы, обеспечивающие участие в капитале:
|
212150
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
21
|
резидентов
|
212151
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
22
|
нерезидентов
|
212152
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
23
|
прочие переводы денег
|
212160
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
24
|
переводы клиентами денег со своих банковских счетов
|
210300
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
25
|
из них открытых в:
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
26
|
банках-резидентах
|
210301
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
27
|
банках-нерезидентах
|
210302
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
28
|
покупка иностранной валюты за тенге
|
210400
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
29
|
зачисление наличной иностранной валюты на свои банковские счета
|
210500
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
30
|
Снятие денег с банковских счетов клиентов в иностранной валюте, всего
|
220000
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
31
|
в том числе в пользу:
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
32
|
резидентов
|
221000
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
33
|
в том числе по операциям:
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
34
|
покупка товаров и нематериальных активов
|
221110
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
35
|
получение услуг
|
221120
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
36
|
выдача займов
|
221130
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
37
|
выполнение обязательств по займам, привлеченным от банков-резидентов
|
221140
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
38
|
операции с ценными бумагами, векселями и взносы, обеспечивающие участие в капитале:
|
221150
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
39
|
резидентов
|
221151
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
40
|
нерезидентов
|
221152
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
41
|
прочие переводы денег
|
221160
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
42
|
нерезидентов
|
222000
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
43
|
в том числе по операциям:
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
44
|
покупка товаров и нематериальных активов
|
222110
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
45
|
получение услуг
|
222120
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
46
|
выдача займов
|
222130
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
47
|
выполнение обязательств по займам
|
222140
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
48
|
операции с ценными бумагами, векселями и взносы, обеспечивающие участие в капитале:
|
222150
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
49
|
резидентов
|
222151
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
50
|
нерезидентов
|
222152
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
51
|
прочие переводы денег
|
222160
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
52
|
переводы клиентами денег на свои банковские счета
|
220300
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
53
|
из них открытых в:
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
54
|
банках-резидентах
|
220301
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
55
|
банках-нерезидентах
|
220302
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
56
|
продажа иностранной валюты за тенге
|
220400
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
57
|
снятие наличной иностранной валюты со своих банковских счетов
|
220500
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
58
|
Остаток на конец периода
|
300000
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
59
|
Покупка иностранной валюты (в том числе за другую иностранную валюту), всего
|
410400
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
60
|
в том числе, для осуществления платежей и переводов в пользу нерезидентов
|
412400
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
61
|
Продажа иностранной валюты (в том числе, за другую иностранную валюту), всего
|
420400
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)
_________________________________________ ___________________________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Главный бухгалтер ________________________________________ __________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Исполнитель: ______________________ ________ _______ ________ _______
должность, фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись телефон
Дата подписания отчета «___» __________ 20 ___ года
Пояснение по заполнению формы,
предназначенной для сбора административных данных
«Отчет о движении денег на банковских счетах клиентов в иностранной
валюте»
1. Настоящее пояснение определяет требования по заполнению формы «Отчет о движении денег на банковских счетах клиентов в иностранной валюте» (далее – Форма 3).
2. Форма 3 разработана в соответствии с подпунктом 11) части первой статьи 56 Закона Республики Казахстан от 30 марта 1995 года «О Национальном Банке Республики Казахстан».
3. Форма 3 составляется по операциям клиентов банка, перечень которых формируется и актуализируется Национальным Банком Республики Казахстан (далее – Национальный Банк), исходя из объема совершаемых ими валютных операций (далее - Перечень клиентов).
Перечень клиентов включает в себя юридические лица Республики Казахстан, а также филиалы и представительства юридических лиц - нерезидентов, осуществляющих деятельность на территории Республики Казахстан, операции которых обеспечивают основные объемы предложения иностранной валюты или спроса на иностранную валюту на внутреннем валютном рынке.
Перечень клиентов обновляется Национальным Банком и по мере его актуализации доводится до сведения банка в письменном виде.
2. Пояснение по заполнению Формы 3
4. Форма 3 заполняется для каждого клиента банка, входящего в Перечень клиентов. Форма 3 отражает общее состояние банковских счетов клиентов банка в иностранной валюте: остатки на начало и конец периода с выделением изменений за отчетный период, произошедших в результате операций по банковским счетам клиентов банка, открытых в следующих валютах: доллары США, евро, российские рубли. Данные заполняются в тысячах единиц валюты банковского счета. Для данных в тысячах единиц сумма менее пятисот единиц округляется до нуля, а сумма, равная пятистам и более единицам, округляется до тысячи единиц.
5. При заполнении Формы 3 в случае проведения банком платежа/перевода клиента в валюте, отличной от валюты банковского счета, платеж/перевод отражается с истинным назначением, а не как конвертация валюты.
6. При заполнении Формы 3 обеспечивается выполнение следующих условий:
по всем строкам таблицы графы 1, 2, 3 равны суммам значений по всем клиентам по соответствующей валюте банковского счета;
строка с кодом 100000 = строка с кодом 300000 за предыдущий отчетный период;
строка с кодом 300000 = строка с кодом 100000 + (строка с кодом 210000 - строка с кодом 210400) + строка с кодом 410400 - (строка с кодом 220000 - строка с кодом 220400) - строка с кодом 420400;
строка с кодом 210000 = строка с кодом 211000 + строка с кодом 212000 + строка с кодом 210300 + строка с кодом 210400 + строка с кодом 210500;
строка с кодом 211000 = строка с кодом 211110 + строка с кодом 211120 + строка с кодом 211130 + строка с кодом 211140 + строка с кодом 211150 + строка с кодом 211160;
в строке с кодом 211140 операции по привлечению займов от банков-резидентов включают также займы, привлеченные от банка, представляющего отчет;
строка с кодом 211150 = строка с кодом 211151 + строка с кодом 211152;
строка с кодом 212000 = строка с кодом 212110 + строка с кодом 212120 + строка с кодом 212130 + строка с кодом 212140 + строка с кодом 212150 + строка с кодом 212160;
строка с кодом 212150 = строка с кодом 212151 + строка с кодом 212152;
строка с кодом 210300 = строка с кодом 210301 + строка с кодом 210302;
в строке с кодом 210301 переводы клиентами денег со своих банковских счетов, открытых в банках-резидентах, включают также переводы клиентами денег с банковского счета, открытого в банке, предоставляющем отчет (внутрибанковские переводы);
строка с кодом 220000 = строка с кодом 221000 + строка с кодом 222000 + строка с кодом 220300 + строка с кодом 220400 + строка с кодом 220500;
строка с кодом 221000 = строка с кодом 221110 + строка с кодом 221120 + строка с кодом 221130 + строка с кодом 221140 + строка с кодом 221150 + строка с кодом 221160;
в строке с кодом 221140 операции по выполнению обязательств по займам, привлеченным от банков-резидентов, включают также операции по выполнению обязательств по займам, привлеченным от банка, представляющего отчет;
строка с кодом 221150 = строка с кодом 221151 + строка с кодом 221152;
строка с кодом 222000 = строка с кодом 222110 + строка с кодом 222120 + строка с кодом 222130 + строка с кодом 222140 + строка с кодом 222150 + строка с кодом 222160;
строка с кодом 222150 = строка с кодом 222151 + строка с кодом 222152;
строка с кодом 220300 = строка с кодом 220301 + строка с кодом 220302;
в строке с кодом 220301 переводы клиентами денег на свои банковские счета, открытые в банках-резидентах, включают также переводы клиентами денег на свой банковский счет, открытый в банке, предоставляющем отчет (внутрибанковские переводы);
строка с кодом 410400 >= строка с кодом 412400.
Приложение 4
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 16 марта 2015 года № 33
Приложение 4
к Инструкции по осуществлению
мониторинга источников спроса
и предложения, а также направлений
использования иностранной валюты
на внутреннем валютном рынке
Форма, предназначенная для сбора административных данных «Отчет об операциях клиентов банка с крупными объемами покупки иностранной валюты»
Отчетный период: за _______________ 20___ года
Периодичность: ежемесячная
Представляет: уполномоченный банк
Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан
Срок представления: ежемесячно до 15 числа (включительно) месяца, следующего за отчетным.
_______________________________________________________________
(полное наименование уполномоченного банка)
|
№
|
Наименование клиента
|
Код
строки
|
Всего
|
1
|
...
|
|
Бизнес-идентификационный номер (БИН) клиента
|
Всего (тысяч тенге)
|
из них по видам валют
(в тысячах единиц валюты)
|
Всего (тысяч тенге)
|
из них по видам валют
(в тысячах единиц валюты)
|
Всего (тысяч тенге)
|
из них по видам валют
(в тысячах единиц валюты)
|
|
Наименование показателя
|
USD
|
EUR
|
RUB
|
СNY
|
|
USD
|
EUR
|
RUB
|
СNY
|
|
USD
|
EUR
|
RUB
|
СNY
|
|
А
|
Б
|
В
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
|
Раздел 1. Покупка и продажа иностранной валюты (все виды валют)
|
|
1
|
Покупка иностранной валюты, всего
|
212100
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2
|
в том числе:
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
3
|
зачислено на текущий счет в иностранной валюте
|
212101
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
4
|
зачислено на сберегательный счет в иностранной валюте
|
212102
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
5
|
переведено на собственные счета в других банках-резидентах
|
212103
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
6
|
переведено в пользу других лиц на счета в банках-резидентах
|
212104
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
7
|
переведено в пользу других лиц на счета в банках-нерезидентах
|
212105
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
8
|
переведено на собственные счета в банках-нерезидентах
|
212106
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
9
|
выдано наличными деньгами
|
212107
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
10
|
Продажа иностранной валюты, всего
|
222100
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
11
|
в том числе:
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
12
|
за другую иностранную валюту
|
222120
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
13
|
за тенге
|
222110
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
14
|
из них зачислено на банковские счета в национальной валюте
|
222111
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Раздел 2. Цели покупки иностранной валюты за национальную валюту
|
|
15
|
Покупка иностранной валюты за тенге, всего
|
121100
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
16
|
в том числе по целям:
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
17
|
покупка товаров и нематериальных активов
|
121101
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
18
|
получение услуг
|
121102
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
19
|
выплата дивидендов и иных доходов по участию в капитале
|
121103
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
20
|
предоставление/выдача займов
|
121104
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
21
|
выполнение обязательств по займам
|
121105
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
22
|
операции с ценными бумагами
|
121106
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
23
|
безвозмездная финансовая (материальная) помощь и иные безвозмездные переводы
|
121107
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
24
|
размещение на сберегательных вкладах в банках-резидентах
|
121108
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
25
|
перевод собственных средств на счета в банках-нерезидентах
|
121109
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
26
|
проведение обменных операций с наличной иностранной валютой (уполномоченные организации)
|
121110
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
27
|
прочее
|
121111
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)
_________________________________________ ___________________________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Главный бухгалтер ________________________________________ __________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Исполнитель: ______________________ ________ _______ ________ _______
должность, фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись телефон
Дата подписания отчета «___» __________ 20 ___ года
Пояснение по заполнению формы,
предназначенной для сбора административных данных
«Отчет об операциях клиентов банка с крупными объемами покупки
иностранной валюты»
1. Настоящее пояснение определяет требования по заполнению формы «Отчет об операциях клиентов банка с крупными объемами покупки иностранной валюты» (далее – Форма 4).
2. Форма 4 разработана в соответствии с подпунктом 11) части первой статьи 56 Закона Республики Казахстан от 30 марта 1995 года «О Национальном Банке Республики Казахстан».
3. Форма 4 составляется ежемесячно уполномоченным банком по операциям юридических лиц-резидентов и нерезидентов, совершивших покупку иностранной валюты за отчетный период на общую сумму свыше двух миллиардов тенге в эквиваленте.
4. Форма 4 заполняется для каждого клиента банка и отражает объемы покупки и продажи иностранной валюты клиентом за национальную валюту и другую иностранную валюту (Раздел 1) и объемы покупки иностранной валюты за национальную валюту в разрезе целей приобретения (Раздел 2).
5. В Форме 4 объемы покупки и продажи иностранной валюты отражаются по фактической поставке иностранной валюты на дату валютирования. При заполнении Формы 4 используется курс обмена валют, принятый в целях бухгалтерского учета, на дату совершения операции. Для данных в тысячах единиц сумма менее пятисот единиц округляется до нуля, а сумма, равная пятистам и более единицам, округляется до тысячи единиц.
2. Пояснение по заполнению Формы 4
6. По графе 1 Раздела 1 и Раздела 2 отражаются общие объемы покупаемой или продаваемой иностранной валюты в тысячах тенге. По графам 2, 3, 4, 5 Раздела 1 и Раздела 2 отражаются, соответственно, объемы покупаемых и продаваемых долларов США (USD), евро (EUR), российских рублей (RUB) и китайских юаней (CNY) в тысячах единиц соответствующей валюты.
В Разделе 2 цели покупки иностранной валюты за тенге указываются на основании оформленных клиентом заявок на приобретение иностранной валюты на национальную валюту.
При заполнении Формы 4 обеспечивается выполнение следующих условий:
строка с кодом 212100 = строка с кодом 212101 + строка с кодом 212102 + строка с кодом 212103 + строка с кодом 212104 + строка с кодом 212105 + строка с кодом 212106 + строка с кодом 212107;
строка с кодом 222100 = строка с кодом 222120 + строка с кодом 222110;
строка с кодом 222110 >= строка с кодом 222111;
строка с кодом 212100 >= строка с кодом 121100;
строка с кодом 121100 = строка с кодом 121101 + строка с кодом 121102 + строка с кодом 121103 + строка с кодом 121104 + строка с кодом 121105 + строка с кодом 121106 + строка с кодом 121107 + строка с кодом 121108 + строка с кодом 121109 + строка с кодом 121110 + строка с кодом 121111.
В строке с кодом 212104 включаются также переводы на банковские счета других лиц в банке, представляющем отчет.
Консультации
