Близость слов: Окончание:





Об утверждении Квалификационных требований и перечня документов, подтверждающих соответствие им, к деятельности товарных бирж
Приказ Министра торговли и интеграции Республики Казахстан от 3 сентября 2019 года № 31.
 Зарегистрирован в Министерстве юстиции Республики Казахстан 4 сентября 2019 года № 19342
Редакция с изменениями и дополнениями по состоянию на 04.09.2022 г.
В соответствии с подпунктом 3-5) статьи 4 Закона Республики Казахстан от 4 мая 2009 года «О товарных биржах» и подпунктом 1-1) пункта 1 статьи 12 Закона Республики Казахстан от 16 мая 2014 года «О разрешениях и уведомлениях» ПРИКАЗЫВАЮ:
1. Утвердить прилагаемые Квалификационные требования и перечень документов, подтверждающих соответствие им, к деятельности товарных бирж.
2. Признать утратившим силу приказ Министра национальной экономики Республики Казахстан от 26 декабря 2014 года № 171 «Об утверждении квалификационных требований к деятельности товарных бирж, биржевых брокеров и дилеров и перечня документов, подтверждающих соответствие им» (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов за № 10259, опубликован 05 марта 2015 года в информационно-правовой системе «Әділет»).
3. Департаменту внутренней торговли Министерства торговли и интеграции Республики Казахстан в установленном законодательством порядке обеспечить:
1) государственную регистрацию настоящего приказа в Министерстве юстиции Республики Казахстан;
2) размещение настоящего приказа на интернет-ресурсе Министерства торговли и интеграции Республики Казахстан;
3) в течение десяти рабочих дней после государственной регистрации настоящего приказа в Министерстве юстиции Республики Казахстан представление в Юридический департамент Министерства торговли и интеграции Республики Казахстан сведений об исполнении мероприятий, предусмотренных подпунктами 1) и 2) настоящего пункта.
3. Контроль за исполнением настоящего приказа возложить на курирующего вице-министра торговли и интеграции Республики Казахстан.
4. Настоящий приказ вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования.
«СОГЛАСОВАНО»
Министерство
национальной экономики
Республики Казахстан
«СОГЛАСОВАНО»
Министерство цифрового
развития, инноваций и
аэрокосмической промышленности
Республики Казахстан
Утверждены
приказом Министра
торговли и интеграции
Республики Казахстан
от 3 сентября 2019 года № 31
Квалификационные требования и перечень документов, подтверждающих соответствие им, к деятельности товарных бирж
Квалификационные требования изменены в соответствии с Приказом Заместителя Премьер Министра - Министра торговли и интеграции РК от 29.06.2022 г. № 273-НҚ (см. редакцию от 03.09.2019 г.)(изменение вводится в действие с 04.09.2022 г.)

п/п

Квалификационные требования включают наличие:

Документы, подтверждающие соответствие квалификационным требованиям

1

фирменного наименования товарной биржи, включающее в себя наименование «акционерное общество «товарная биржа» и название общества

Форма сведений, содержащая достоверную информацию о наименовании товарной биржи, согласно приложению к настоящим квалификационным требованиям

2

электронной торговой системы товарной биржи, обеспечивающей автоматизацию процесса заключения биржевых сделок, а также сбора, хранения, обработки и раскрытия информации и соответствующей требованиям, установленным приказом Министра национальной экономики Республики Казахстан от 26 февраля 2015 года № 141 «Об утверждении обязательных требований к электронной торговой системе товарных бирж» (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов за № 10695)

Форма сведений, содержащая достоверную информацию об электронной торговой системе товарной биржи, согласно приложению к настоящим квалификационным требованиям

3

собственного интернет-ресурса товарной биржи, имеющего уникальный сетевой адрес и (или) доменное имя и функционирующего в Интернете, предусматривающего специальные разделы (перечень аккредитованных членов товарной биржи; результаты биржевых торгов; котировка биржевых товаров; отчетная информация, предоставляемая уполномоченному органу) и обеспечивающего размещение товарной биржей информации на государственном и русском языках (в текстовом, графическом, аудиовизуальном или ином виде)

Форма сведений, содержащая достоверную информацию об интернет-ресурсе, согласно приложению к настоящим квалификационным требованиям

4

клирингового центра товарной биржи, имеющего аппаратно-программный комплекс, обеспечивающий автоматизацию процесса клиринговой деятельности и соответствующий требованиям, установленным приказом исполняющего обязанности Министра национальной экономики Республики Казахстан от 25 ноября 2015 года № 729 «Об утверждении Правил осуществления клиринговой деятельности по биржевым сделкам и Требований к аппаратно-программному комплексу клирингового центра товарной биржи» (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов за № 12605)

Форма сведений, содержащая достоверную информацию о клиринговом центре, согласно приложению к настоящим квалификационным требованиям

5

уставного капитала товарной биржи, которая организует торги только нестандартизированными товарами - не менее трехсоттысячекратного размера месячного расчетного показателя, установленного на соответствующий финансовый год законом Республики Казахстан о республиканском бюджете

Форма сведений, содержащая достоверную информацию об уставном капитале товарной биржи, согласно приложению к настоящим квалификационным требованиям

5-1 уставного капитала товарной биржи, которая организует торги биржевыми товарами - не менее шестисоттысячекратного размера месячного расчетного показателя, установленного на соответствующий финансовый год законом Республики Казахстан о республиканском бюджете Форма сведений, содержащая достоверную информацию об уставном капитале товарной биржи, согласно приложению к настоящим квалификационным требованиям

6

квалифицированного состава работников товарной биржи, соответствующего образовательному уровню (для первого руководителя – высшее образование, для работников, не занимающих руководящие должности – высшее и (или) послесреднее образование) и опыту практической деятельности (для первого руководителя – стаж работы в сфере биржевой деятельности и (или) в финансовых организациях не менее трех лет) и отсутствия неснятой или непогашенной судимости за совершение преступлений в сфере экономической деятельности и коррупционных преступлений (для первого руководителя)

Форма сведений, содержащая достоверную информацию об образовании и стаже работы первого руководителя и работников товарной биржи, согласно приложению к настоящим квалификационным требованиям.  
Получение справки о наличии либо отсутствии судимости на веб-портале «электронного правительства» www.egov.kz.

7

внутренних документов товарной биржи, согласованных с уполномоченным органом (если такое согласование является обязательным) и утвержденных (принятых) товарной биржей, регулирующих условия и порядок деятельности участников на товарной бирже, работу товарной биржи, ее органов, структурных подразделений, оказание, порядок и размер оплаты услуг, коммерческую тайну на товарной бирже, а также постоянно действующего биржевого арбитража

Форма сведений, содержащая достоверную информацию об утвержденных внутренних документах товарной биржи, согласно приложению к настоящим квалификационным требованиям

8

на собственном интернет-ресурсе товарной биржи утвержденных (принятых) товарной биржей Правил биржевой торговли, соответствующих требованиям Типовых правил биржевой торговли, утвержденных приказом исполняющего обязанности Министра национальной экономики Республики Казахстан от 30 марта 2015 года № 280 «Об утверждении Типовых правил биржевой торговли» (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов за № 10993)

Форма сведений, содержащая достоверную информацию о размещении на интернет-ресурсе товарной биржи Правил биржевой торговли, согласно приложению к настоящим квалификационным требованиям

Приложение
к Квалификационным требованиям
 и перечень документов,
подтверждающих соответствие им,
 к деятельности товарных бирж
Приложение изложено в новой редакции Приказа Заместителя Премьер Министра - Министра торговли и интеграции РК от 29.06.2022 г. № 273-НҚ (см. редакцию от 03.09.2019 г.)(изменение вводится в действие с 04.09.2022 г.)
Форма сведений о соответствии квалификационным требованиям к деятельности товарных бирж
полное наименование юридического лица _____________________________.
2. Наличие электронной торговой системы товарной биржи, соответствующей Обязательным требованиям к электронной торговой системе товарных бирж, утвержденным приказом Министра национальной экономики Республики Казахстан от 26 февраля 2015 года № 141 (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 10695) потверждается:
 актом о приеме-передачи (с приложением копии акта о приеме-передаче);
 актом о вводе в эксплуатацию (с приложением копии акта о вводе в эксплуатацию);
 выпиской из основных средств (с приложением копии выписки);
 техническим заданием (с приложением технического задания).
3. Наличие собственного интернет-ресурса (с приложением подтверждающих документов, удостоверяющие право собственности на интернет-ресурс):
   уникальный сетевой адрес и (или) доменное имя _______________________;
   перечень аккредитованных членов товарной биржи _____________________;
   результаты биржевых торгов ________________________________________;
   котировка биржевых товаров ________________________________________;
   отчетная информация, представляемая уполномоченному органу, в соответствии с Типовыми правилами биржевой торговли, утвержденными приказом исполняющего обязанности Министра национальной экономики Республики Казахстан от 30 марта 2015 года № 280 (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 10993) (далее – Типовые правила биржевой торговли) __________________.
4. Наличие клирингового центра товарной биржи, имеющего аппаратно-программный комплекс, обеспечивающий автоматизацию процесса клиринговой деятельности и соответствующий требованиям к аппаратно-программному комплексу клирингового центра товарной биржи, установленным приказом исполняющего обязанности Министра национальной экономики Республики Казахстан от 25 ноября 2015 года № 729 (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 12605), подтверждается договором о клиринговом обслуживании (с приложением копии договора о клиринговом обслуживании).
   Наименование клиринговой организации ______________________________;
   бизнес-идентификационный номер клиринговой организации ____________;
   дата регистрации клиринговой организации ____________________________.
5. Наличие уставного капитала товарной биржи:
   дата утверждения отчета об итогах размещения акций (с указанием отчетного периода размещения акций) (с приложением отчета об итогах размещения акций) ________________;
   размер уставного капитала для товарной биржи, которая организует торги только нестандартизированными товарами (подтверждается прилагаемой копией выписки из специального банковского счета товарной биржи) _________________________________________________________________;
   Размер уставного капитала для товарной биржи, которая организует торги только биржевыми товарами (подтверждается прилагаемой копией выписки из специального банковского счета товарной биржи) _________________________________________________________________;
6. Наличие квалифицированного состава работников товарной биржи:
   Фамилия, имя, отчество (при его наличии) _____________________________;
 Приказ о принятии на работу (с приложением копии приказа);
   Решение учредителей (Протокол общего собрания участников) о назначении (с приложением копии решения) ____________________________;
   занимаемая должность ______________________________________________.
   наименование высшего учебного заведения ____________________________;
   наименование специальности ________________________________________;
   наименование квалификации ________________________________________;
   номер диплома ____________________________________________________;
   дата выдачи диплома _______________________________________________;
   дата и номер выдачи удостоверения о признании/нострификации диплома (для дипломов, выданных зарубежными образовательными учреждениями, за исключением обладателей международной стипендии «Болашак») _____________________________.
 Наличие стажа работы в сфере товарных бирж и (или) в финансовых организациях (с приложением копии документа, подтверждающего трудовую деятельность работника в соответствии со статьей 35 Трудового кодекса Республики Казахстан);
   общий стаж работы ________________________________________________;
   место работы _____________________________________________________;
   период работы ____________________________________________________;
   номер и период действия лицензии (по финансовой деятельности и (или) деятельности в сфере товарных бирж) __________________________;
   занимаемые должности ____________________________________________;
 2) У работников товарной биржи, не занимающих руководящие должности, согласно штатному расписанию:
   Фамилия, имя, отчество (при его наличии) ____________________________;
   номер и дата приказа о принятии на работу ___________________________;
   занимаемая должность _____________________________________________.
 Наличие высшего и (или) послесреднего образования:
   наименование высшего и (или) послесреднего учебного заведения ________;
   наименование специальности ________________________________________;
   наименование квалификации ________________________________________;
   номер диплома (с приложением копии диплома) _______________________;
   дата выдачи диплома _______________________________________________;
   дата и номер выдачи удостоверения о признании/нострификации диплома (для дипломов, выданных зарубежными образовательными учреждениями, за исключением обладателей международной стипендии «Болашак») _____________________________.
7. Наличие утвержденных (принятых) внутренних документов товарной биржи, перечень которых установлен Типовыми правилами биржевой торговли, содержащих условия обеспечения сохранности сведений, составляющих коммерческую тайну на товарной бирже, не допускающие их использования в личных интересах участников торгов, их представителей или третьих лиц:
 1) Форму и содержание заявки на продажу (покупку) биржевого и (или) нестандартизированного товара:
   номер и дата утверждения (с приложением копии формы заявки) _________;
 2) Регламент постоянно действующего биржевого арбитража и реестр арбитров:
   номер и дата утверждения __________________________________________;
 3) Форму типового договора об оказании услуг по организации биржевой торговли:
   номер и дата утверждения __________________________________________;
 4) Тарифы за оказываемые товарной биржей услуги:
   номер и дата утверждения ___________________________________________;
 5) Порядок присвоения кодов биржевых и нестандартизированных товаров;
   номер и дата утверждения ___________________________________________;
 6) Правила внутреннего контроля и программы его осуществления в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма:
   номер и дата утверждения (с приложением копии правил) _______________;
 7) Требования к аппаратно-программному комплексу клирингового центра товарной биржи:
   номер и дата утверждения (с приложением копии требований) ___________.
Полная версия
ИС BestProfi