В соответствии со статьей 6 Закона Республики Казахстан от 11 января 2007 года «О лицензировании» Правительство Республики Казахстан  ПОСТАНОВЛЯЕТ:  

1. Утвердить прилагаемые квалификационные требования к деятельности товарных бирж, биржевых брокеров и биржевых дилеров и перечень документов, подтверждающих соответствие им.

2. Определить лицензиаром по осуществлению деятельности товарных бирж, биржевых брокеров и биржевых дилеров Комитет торговли Министерства экономики и бюджетного планирования Республики Казахстан.

Пункт 2 изменен Постановлением Правительства РК от 25.02.2014 г. № 149 (см. редакцию от 21.12.2012 г.) (подлежит введению в действие по истечении 21 (двадцати одного) календарного дня после первого официального опубликования) 
Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 01.05.2014 г.

3. Признать утратившими силу некоторые решения Правительства Республики Казахстан согласно приложению к настоящему постановлению.

4. Настоящее постановление вводится в действие по истечении шестидесяти календарных дней после первого официального опубликования.

Премьер-Министр Республики Казахстан С. Ахметов

 
 
 
 
 
 Квалификационные требования включают 
наличие: 
 
 Документы 
 
 
 к деятельности товарных бирж 
 
 
 1 
 
 Электронной торговой системы товарной 
 биржи, отвечающей общим требованиям, 
 установленным Правительством Республики 
 Казахстан к электронным торговым системам 
 товарных бирж 
 
 Форма сведений, содержащая информацию: 
 об акте приема-передачи и вводе в 
 эксплуатацию; 
 о наличии выписки основных средств; 
 о техническом задании; 
 об описании электронной торговой 
 системы (согласно приложению 1) 
 
 
 2 
 
 Структурного подразделения, оснащенного 
 необходимыми средствами по обеспечению 
 режима секретности (конфиденциальности), а 
 также сохранности сведений, составляющих 
 коммерческую тайну на товарной бирже, в 
 том числе на электронных носителях 
 
 Форма сведений, содержащая информацию 
 о приказе об утверждении положения о 
 структурном подразделении и приказе о 
 допуске лиц, имеющих доступ секретной 
 информации (согласно приложению 1) 
 
 
 3 
 
 Правил биржевой торговли, разработанных на 
 основе типовых правил биржевой торговли, 
 утвержденных Правительством Республики 
 Казахстан 
 
 Форма сведений, содержащая информацию 
 об утверждении правил биржевой 
 торговли (согласно приложению 1) 
 
 
 4 
 
 У сотрудников товарной биржи, занимающих 
 руководящие должности: 
 высшего образования; 
 стажа работы в сфере товарных бирж и/(или) 
 в финансовых организациях не менее трех 
 лет; 
 у сотрудников товарной биржи, не 
 занимающих руководящие должности: 
 высшего или послесреднего образования 
 
 Форма сведений, содержащая информацию: 
 об образовании и стаже работы 
 сотрудников, занимающих руководящие 
 должности, в соответствии со штатным 
 расписанием; о назначении 
 руководителя; 
 об образовании сотрудников, не 
 занимающих руководящие должности, в 
 соответствии со штатным расписанием; 
 (согласно приложению 1) 
 
 
 5 
 
 Структурных подразделений по организации 
 торговли и по работе с клиентами 
 
 Форма сведений, содержащая информацию 
 о приказе об утверждении положения о 
 структурном подразделении по 
 организации торговли и по работе с 
 клиентами (согласно приложению 1) 
 
 
 6 
 
 Клирингового центра, либо договора об 
 использовании услуг клирингового центра 
 
 Форма сведений, содержащая информацию 
 о приказе о создании клирингового 
 центра, либо о договоре об 
 использовании услуг клирингового 
 центра (согласно приложению 1) 
 
 
 7 
 
 Договоров намерения о сотрудничестве или 
 оказании услуг не менее чем с семью 
 биржевыми брокерами и (или) биржевыми 
 дилерами 
 
 Форма сведений, содержащая информацию 
 о договорах намерения о сотрудничестве 
 или оказании услуг 
 (согласно приложению 1) 
 
 
 8 
 
 Собственного интернет-ресурса на 
 государственном и русском языках, 
 содержащего информацию о товарной бирже и 
 порядке проведения ею торгов, а также 
 специальный раздел для размещения 
 результатов биржевых торгов 
 
 Форма сведений, содержащая информацию 
 о введении в эксплуатацию 
 интернет-ресурса 
 (согласно приложению 1) 
 
 
 9 
 
 Утвержденных размеров платежей: 
 вступительных и ежегодных взносов членов 
 товарной биржи, за пользование имуществом 
 биржи, а также регистрацию и оформление 
 биржевых сделок, других поступлений, не 
 запрещенных законодательством 
 
 Форма сведений, содержащая информацию 
 о приказе об утверждении размеров 
 платежей: вступительных и ежегодных 
 взносов членов товарной биржи, за 
 пользование имуществом биржи, а также 
 регистрацию и оформление биржевых 
 сделок, других поступлений, не 
 запрещенных законодательством 
 (согласно приложению 1) 
 
 
 к деятельности биржевых брокеров (далее – брокеров) и (или) биржевых дилеров (далее – 
 дилеров) 
 
 
 10 
 
 У первого руководителя организации: 
 высшего образования; 
 стажа работы в сфере биржевой деятельности 
 и/(или) в финансовых организациях не менее 
 трех лет; 
 у сотрудников организации (занятых 
 биржевой торговлей): 
 высшего или послесреднего образования 
 
 Форма сведений, содержащая информацию: 
 об образовании и стаже работы первого 
 руководителя, в соответствии со 
 штатным расписанием; 
 об образовании сотрудников, в 
 соответствии со штатным расписанием 
 (согласно приложению 2) 
 
 
 11 
 
 Утвержденных форм договоров об оказании 
 брокерских и (или) дилерских услуг 
 
 Форма сведений, содержащая информацию 
 о приказе об утверждении форм 
 договоров об оказании брокерских и 
 (или) дилерских услуг 
 (согласно приложению 2) 
 
 
 12 
 
 Утвержденного регламента оказания 
 брокерских и (или) дилерских услуг 
 клиентам 
 
 Форма сведений, содержащая информацию 
 о приказе об утверждении регламента 
 оказания брокерских и (или) дилерских 
 услуг клиентам (согласно приложению 2) 
 
 

1. Электронной торговой системы товарной биржи, отвечающей

общим требованиям, установленным Правительством Республики

Казахстан к электронным торговым системам товарных бирж:

Наличие следующих документов: