Близость слов: Окончание:





Об утверждении Правил формирования системы управления рисками и внутреннего контроля для организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, деятельность по управлению инвестиционным портфелем
Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 августа 2013 года № 214. 
Зарегистрирован в Министерстве юстиции Республики Казахстан 10 октября 2013 года № 8796
В Заголовок внесено изменение на государственном языке, текст на русском языке не изменялся в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка РК от 22.12.2017 г. № 257
Редакция с изменениями и дополнениями по состоянию на 17.01.2025 г.
В соответствии с Законом Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг» Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:
Преамбула изложена в новой редакции Постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 28.12.2023 г. № 96 (см. редакцию от 23.12.2022 г.)(изменение вводится в действие с 16.01.2024 г.)
1. Утвердить прилагаемые Правила формирования системы управления рисками и внутреннего контроля для организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, деятельность по управлению инвестиционным портфелем.
В пункт 1 внесено изменение на государственном языке, текст на русском языке не изменялся в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка РК от 22.12.2017 г. № 257
2. Признать утратившим силу нормативные правовые акты согласно приложению к настоящему постановлению.
3. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.
Председатель Национального Банка    Г. Марченко
Утверждены
постановлением Правления Национального
Банка Республики Казахстан
от 27 августа 2013 года № 214
Правила формирования системы управления рисками и внутреннего контроля для организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, деятельность по управлению инвестиционным портфелем
В Заголовок внесено изменение на государственном языке, текст на русском языке не изменялся в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка РК от 22.12.2017 г. № 257
Настоящие Правила формирования системы управления рисками для организаций, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, деятельность по управлению инвестиционным портфелем (далее - Правила) разработаны в соответствии с Законом Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг» (далее - Закон о рынке ценных бумаг) и устанавливают порядок формирования системы управления рисками и внутреннего контроля для организаций, обладающих лицензией на осуществление брокерской и дилерской деятельности (далее - брокер и (или) дилер), деятельности по управлению инвестиционным портфелем (далее - Управляющий).
Преамбула изменена Постановлением Правления Национального Банка РК от 03.02.2014 г. № 7 (см. редакцию от 27.08.2013 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования)
Опубликовано в ИПС нормативных правовых актов РК «Әділет» 29.05.2014 г.
В часть первую преамбулы внесено изменение на государственном языке, текст на русском языке не изменялся в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка РК от 22.12.2017 г. № 257
Преамбула изложена в новой редакции Постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 28.12.2023 г. № 96 (см. редакцию от 23.12.2022 г.)(изменение вводится в действие с 16.01.2024 г.)
Требования к программно-техническому обеспечению, используемому для поддержания системы управления рисками, а также к автоматизации деятельности Управляющего, предусмотренные Правилами, не распространяют свое действие на отношения, возникающие при использовании информационных ресурсов Национального Банка Республики Казахстан на основании соответствующего соглашения, заключенного между Управляющим и Национальным Банком Республики Казахстан.
Глава 1. Общие положения
Заголовок главы 1 изложен в новой редакции Постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 30.03.2020 г. № 28 (см. редакцию от 10.09.2019 г.)(изменение вводится в действие с 18.04.2020 г.)
1. Целью Правил является определение требований к формированию у брокера и (или) дилера, Управляющего системы управления рисками.
Пункт 1 изменен Постановлением Правления Национального Банка РК от 03.02.2014 г. № 7 (см. редакцию от 27.08.2013 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования)
Опубликовано в ИПС нормативных правовых актов РК «Әділет» 29.05.2014 г.
Требования подпункта 3) пункта 42, подпунктов 4), 5), 6), и 7) пункта 43, пунктов 46, 48, 54, 55, 56 и 57 Правил не распространяются в отношении управления золотовалютными активами Национального Банка Республики Казахстан и активами Национального фонда Республики Казахстан, переданными в доверительное управление дочерней организации Национального Банка Республики Казахстан.
2. Порядок формирования системы управления рисками для брокера и (или) дилера, Управляющего включает в себя следующее:
1) базовые требования к наличию системы управления рисками;
2) требования к внутренним документам брокера и (или) дилера, Управляющего;
3) требования к организации деятельности по управлению активами клиентов, принятыми в инвестиционное управление, и собственными активами брокера и (или) дилера, Управляющего;
4) требования к организации деятельности инвестиционного комитета Управляющего и брокера и (или) дилера, являющегося Управляющим;
5) требования к организации мониторинга рисков, в процессе инвестиционной деятельности Управляющего и брокера и (или) дилера, являющегося Управляющим;
Приложение
к форме «Отчет об оценке
системы управления рисками
и внутреннего контроля»
Пояснение по заполнению формы «Отчет об оценке выполнения требований к системам управления рисками»
Оценка выполнения требований к системам управления рисками осуществляется по трехбалльной системе исходя из следующих критериев:
1) оценка «соответствует» выносится при выполнении брокером и (или) дилером, Управляющим критерия требования к системам управления рисками без каких-либо значительных недостатков;
2) оценка «частично соответствует» выносится при обнаружении недостатков, которые не считаются достаточными для появления серьезных сомнений относительно способности брокера и (или) дилера, Управляющего в достижении соблюдения конкретного критерия требования к системам управления рисками;
3) оценка «не соответствует» выносится при невыполнении брокером и (или) дилером, Управляющим критерия требований к системам управления рисками.
В случае если отдельные требования к системам управления рисками не могут быть применены в отношении брокера и (или) дилера, Управляющего, оценка соответствия данному критерию требования не осуществляется и отмечается соответствующей записью «не применимо».
Приложение 2
 к Правилам формирования системы управления
 рисками и внутреннего контроля для организаций,
 осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность
 на рынке ценных бумаг, деятельность по
 управлению инвестиционным портфелем
Приложение 2 изложено в новой редакции Постановления правления Национального Банка РК от 19.12.2015 г. № 250 (см. редакцию от 27.08.2014 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после дня его первого официального опубликования) 
Опубликовано в ИПС нормативных правовых актов РК «Әділет» 12.02.2016 г. 
Приложение 2 изложено в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 22.12.2017 г. № 257 (см. редакцию от 19.12.2015 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после дня его первого официального опубликования) 
Опубликовано в ИС "Эталонный контрольный банк НПА РК в электронном виде" от 24.01.2018 г.
Приложение 2 исключено в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка РК от 10.09.2019 г. № 151 (см. редакцию от 22.12.2017 г.) (изменение вводится в действие с 30.09.2019 г.)
Приложение 3
 к Правилам формирования системы управления
 рисками и внутреннего контроля для организаций,
 осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность
 на рынке ценных бумаг, деятельность по
 управлению инвестиционным портфелем
В правый верхний угол приложения 3 внесено изменение на государственном языке, текст на русском языке не изменялся в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка РК от 22.12.2017 г. № 257
Приложение 3 исключено в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка РК от 10.09.2019 г. № 151 (см. редакцию от 22.12.2017 г.) (изменение вводится в действие с 30.09.2019 г.)
Приложение 4
 к Правилам формирования системы управления
 рисками и внутреннего контроля для организаций,
 осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность
 на рынке ценных бумаг, деятельность по
 управлению инвестиционным портфелем
В правый верхний угол приложения 4 внесено изменение на государственном языке, текст на русском языке не изменялся в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка РК от 22.12.2017 г. № 257
Приложение 4 исключено в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка РК от 10.09.2019 г. № 151 (см. редакцию от 22.12.2017 г.) (изменение вводится в действие с 30.09.2019 г.)
Приложение 5 
к Правилам формирования системы 
управления рисками и внутреннего 
контроля для организаций, 
осуществляющих брокерскую и дилерскую 
деятельность на рынке ценных бумаг, 
деятельность по управлению 
инвестиционным портфелем
В правый верхний угол приложения 5 внесено изменение на государственном языке, текст на русском языке не изменялся в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка РК от 22.12.2017 г. № 257
Приложение 5 изложено в новой редакции Постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 21.09.2020 г. № 84 (см. редакцию от 25.05.2020 г.)(изменение вводится в действие с 09.10.2020 г.)
Приложение 5 изложено в новой редакции Постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 24.09.2021 г. № 95 (см. редакцию от 20.09.2021 г.) (изменение вводится в действие с 21.10.2021 г.)
 Расшифровка максимального риска на одного клиента (в разрезе клиентов) _____________________________________________________ (наименование брокера и (или) дилера или Управляющего, являющегося брокером и (или) дилером)

п/п

Наименование клиента

Номер субсчета, открытого в системе учета центрального депозитария

Степень надежности (платежеспособности) клиента

Сумма объема поданных клиентами заявок, в тенге

Объем не рассчитанных сделок

Объем денег, находящихся на банковском счете брокера и (или) дилера (кастодиана) или Управляющего, являющегося брокером и (или) дилером, без учета денег, являющихся обеспечением по заключенным маржинальным сделкам, в тенге

На покупку

На продажу

1

2

3

4

5

6

7

8


 


 


 


 


 


 


 


 

Объем ценных бумаг клиента, находящихся на лицевых счетах (субсчетах) в системе учета номинального держания, без учета ценных бумаг, являющихся обеспечением по заключенным маржинальным сделкам, в штуках

Размер риска, в тенге

Размер собственного капитала, в тенге

Отношение размера рисков к размеру собственного капитала

9

10

11

12


 


 


 


 


 


 


 


 

В графе 2 указывается наименование клиента, брокера и (или) дилера или Управляющего, являющегося брокером и (или) дилером, заключившего с ним договор на брокерское обслуживание. Для клиента, являющегося:
1) юридическим лицом, указывается полное наименование юридического лица;
2) физическим лицом, полностью указываются фамилия, имя и отчество (при наличии).
Полная версия
ИС BestProfi