Об отчетности банков-кастодианов накопительных пенсионных фондов Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 1 декабря 2001 года N 477.

В целях усовершенствования форм отчетности, представляемых банками-кастодианами накопительных пенсионных фондов, Правление Национального Банка Республики Казахстан постановляет: 

1. Банкам-кастодианам накопительных пенсионных фондов представлять в Национальный Банк Республики Казахстан: 

1) каждый четверг текущей недели, не позднее 16.00 час. алматинского времени отчетность за период со вторника истекшей недели по понедельник текущей недели включительно в разрезе каждого отдельного накопительного пенсионного фонда, чьи пенсионные активы приняты на хранение (учет), включающую: 

отчет о движении пенсионных активов по инвестиционному счету в национальной валюте (за каждый отдельный рабочий день отчетного периода), согласно приложению 1 к настоящему постановлению; 

отчет о структуре пенсионных активов (по состоянию на конец последнего рабочего дня отчетного периода), согласно приложению 2 к настоящему постановлению; 

при наличии и движении денег по валютным инвестиционным счетам - отчеты о движении пенсионных активов по отдельным валютным инвестиционным счетам (за каждый отдельный рабочий день отчетного периода), согласно приложению 3 к настоящему постановлению; 

2) каждый третий рабочий день месяца, следующего за отчетным, не позднее 12.00 час. алматинского времени отчетность за истекший месяц в разрезе каждого отдельного накопительного пенсионного фонда, чьи пенсионные активы приняты на хранение (учет), включающую: 

отчет о движении пенсионных активов по инвестиционному счету в национальной валюте (за каждый отдельный рабочий день истекшего месяца, с указанием итоговых сумм по всем позициям за отчетный месяц), согласно приложению 1 к настоящему постановлению; 

отчет о структуре пенсионных активов (по состоянию на конец последнего календарного дня истекшего месяца), согласно приложению 2 к настоящему постановлению; 

отчет о начисленных и выплаченных комиссионных вознаграждениях (за каждый отдельный календарный день истекшего месяца), согласно приложению 4 к настоящему постановлению; 

при наличии и движении денег по валютным инвестиционным счетам - отчеты о движении пенсионных активов по отдельным валютным инвестиционным счетам (за каждый отдельный рабочий день истекшего месяца, с указанием итоговых сумм по всем позициям за отчетный месяц), согласно приложению 3 к настоящему постановлению. 

2. Суммы, не подлежащие отражению в отчетах по форме, согласно приложениям 1, 3 к настоящему постановлению, должны быть включены в графы "Прочие поступления/Прочие расходы" указанных отчетов с внесением в них соответствующих поясняющих ссылок-примечаний. 

3. Банкам-кастодианам накопительных пенсионных фондов в течение месяца со дня введения в действие настоящего постановления модернизировать свои программно-технические комплексы в целях бесперебойного, полного и достоверного представления еженедельной и ежемесячной отчетности в соответствии с настоящим постановлением. 

4. Департаменту регулирования рынка ценных бумаг (Шалгимбаева Г.Н.): 

1) совместно с Юридическим департаментом (Шарипов С.Б.) принять меры к государственной регистрации настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан; 

2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения Комитета по регулированию деятельности накопительных пенсионных фондов Министерства труда и социальной защиты населения Республики Казахстан, заинтересованных подразделений Национального Банка Республики Казахстан и банков-кастодианов. 

5. Настоящее постановление вступает в силу по истечении четырнадцати дней со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан. 

6. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на Председателя Национального Банка Республики Казахстан Марченко Г.А.