В целях повышения степени прозрачности и эффективности функционирования рынка ценных бумаг, Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) ПОСТАНОВЛЯЕТ:
Отправить по почте
О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты, регламентирующие предоставление отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28 мая 2005 года № 164.
Данная редакция действовала до внесения изменений от 23.09.2013 г.
В целях повышения степени прозрачности и эффективности функционирования рынка ценных бумаг, Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Внести в нормативные правовые акты, регламентирующие предоставление отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг, следующие изменения и дополнения:
1) Утратил силу (см. сноску)
Утратил силу в соответствии с постановлением Правления Национального банка РК от 27.07.2012 г. № 224 (подлежит введению в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования);
2) Утратил силу (см. сноску)
Утратил силу в соответствии с постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору фин.рынка и фин.организаций от 26.01.2009 г. № 8;
3) в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 12 июня 2004 года N 155 "Об утверждении Правил представления отчетов кастодианом" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 2941, опубликованное в журнале Финансовый вестник N 7(7)2004) следующие изменения и дополнения:
в Правила представления отчетов кастодианом, утвержденных указанным постановлением:
в подпункте 2) пункта 1 после слов "совершенных на" дополнить словом "неорганизованном";
пункт 2 исключить;
Приложения 1 и 2 изложить в следующей редакции:
Приложение 1 к Правилам представления отчетов кастодианом
Отчет о ценных бумагах, находящихся в номинальном держании [наименование кастодиана] на конец отчетного периода
| N | Идентифика- ционный номер ценной бумаги | Наиме- нование эмитента | Наименование депозитария, кастодиана, регистратора или иной организации, в которой кастодиан осуществляет номинальное держание |
| Ито- го |
Продолжение таблицы
| Количество ценных бумаг, находящихся на счетах клиентов кастодиана по состоянию на конец отчетного периода (штук) и количество держателей ценных бумаг | |||||||
| всего | накопительных пенсионных фондов Республики Казахстан (пенсионные активы) | инвестиционных фондов Республики Казахстан (активы инвестиционного фонда) | банков второго уровня Республики Казахстан (собственников) | ||||
| ценных бумаг (штук) | держа- телей ценных бумаг | ценных бумаг (штук) | держа- телей ценных бумаг | ценных бумаг (штук) | держа- телей ценных бумаг | ценных бумаг (штук) | держа- телей ценных бумаг |
Продолжение таблицы
| Количество ценных бумаг, находящихся на счетах клиентов кастодиана по состоянию на конец отчетного периода (штук) и количество держателей ценных бумаг | |||||||
| страховых (перестра- ховочных) организаций Республики Казахстан (собственников) | брокеров- дилеров Республики Казахстан (собственников- небанков) | прочих лицензиатов финансового рынка Республики Казахстан (собственников) | номинальных держателей - резидентов Республики Казахстан | ||||
| ценных бумаг (штук) | держа- телей ценных бумаг | ценных бумаг (штук) | держа- телей ценных бумаг | ценных бумаг (штук) | держа- телей ценных бумаг | ценных бумаг (штук) | держа- телей ценных бумаг |
Продолжение таблицы
| Количество ценных бумаг, находящихся на счетах клиентов кастодиана по состоянию на конец отчетного периода (штук) и количество держателей ценных бумаг | |||||||
| номинальных держателей - нерезидентов Республики Казахстан | прочих юридических лиц - резидентов Республики Казахстан | прочих юридических лиц - нерезидентов Республики Казахстан | физических лиц - резидентов Республики Казахстан | ||||
| ценных бумаг (штук) | держа- телей ценных бумаг | ценных бумаг (штук) | держа- телей ценных бумаг | ценных бумаг (штук) | держа- телей ценных бумаг | ценных бумаг (штук) | держа- телей ценных бумаг |
Продолжение таблицы
| физических лиц - нерезидентов Республики Казахстан | |
| ценных бумаг (штук) | держа- телей ценных бумаг |
Руководитель [подпись] Фамилия, имя, отчество (при наличии)
Главный бухгалтер [подпись] Фамилия, имя, отчество (при наличии)
место печати
Исполнитель [подпись, Фамилия, имя, отчество (при наличии)
номер
телефона]
Приложение 2 к Правилам представления отчетов кастодианом
Отчет об операциях с ценными бумагами, находящимися в номинальном держании [наименование кастодиана], совершенных на неорганизованном рынке ценных бумаг за период с ___________ по ___________
| N | Дата реги- страции опера- ции 1 | Идентифи- кационный номер ценной бумаги 2 | Наиме- нование эмитента 3 | Коли- чество ценных бумаг (штук) 4 | Цена за одну ценную бумагу (тенге) 5 | Объем сделки (тен- ге) 6 | Про- давец 7 |
| Итого |
Продолжение таблицы
| Поку- па- тель 7 | Разме- щение 8 | При- меча- ние |
Руководитель [подпись] Фамилия, имя, отчество (при наличии)
Главный бухгалтер [подпись] Фамилия, имя, отчество (при наличии)
место печати
Исполнитель [подпись, Фамилия, имя, отчество (при наличии)
номер
телефона]
Примечания:
Примечания:
1 Указывается дата регистрации в формате дата/мм/гг.
2 Указывается присвоенный идентификационный номер ценной бумаги.
3 Указывается наименование эмитента, с ценными бумагами которого были заключены сделки.
4 Указывается количество ценных бумаг (в штуках), по которым заключена сделка.
5 Указывается цена сделки (в тенге) до четырех знаков после запятой.
В случае заключения сделки в иностранной валюте, указывается цена в тенге по официальному курсу, установленному Национальным Банком Республики Казахстан, на дату заключения сделки. В случае осуществления расчетов по сделке не в день заключения сделки необходимо указывать цену сделки в тенге по официальному курсу, установленному Национальным Банком Республики Казахстан, на дату осуществления расчетов. В графе 16 необходимо отразить цену сделки в иностранной валюте.
6 Указывается объем сделок (в тенге), до двух знаков после запятой.
7 Указываются коды клиентов, за счет и в интересах которых была заключена сделка.
Коды продавцов и покупателей ценных бумаг:
