О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты, регламентирующие предоставление отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28 мая 2005 года № 164.

В целях повышения степени прозрачности и эффективности функционирования рынка ценных бумаг, Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) ПОСТАНОВЛЯЕТ: 

1. Внести в нормативные правовые акты, регламентирующие предоставление отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг, следующие изменения и дополнения:

1)  Утратил силу (см. сноску)

Утратил силу в соответствии с постановлением Правления Национального банка РК от 27.07.2012 г. № 224 (подлежит введению в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования);

2)  Утратил силу (см. сноску)

Утратил силу в соответствии с постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору фин.рынка и фин.организаций от 26.01.2009 г. № 8;

3) в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 12 июня 2004 года N 155 "Об утверждении Правил представления отчетов кастодианом" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 2941, опубликованное в журнале Финансовый вестник N 7(7)2004) следующие изменения и дополнения:

в Правила представления отчетов кастодианом, утвержденных указанным постановлением:

в подпункте 2) пункта 1 после слов "совершенных на" дополнить словом "неорганизованном"; 

пункт 2 исключить; 

Приложения 1 и 2 изложить в следующей редакции:

 
N 
 
Идентифика- 
 ционный номер ценной бумаги 
 
Наиме- 
 нование эмитента 
 
Наименование депозитария, кастодиана, регистратора или иной организации, в которой кастодиан осуществляет номинальное держание 
 
 

 
 

 
 

 
 

 
 
 
Ито- 
 го 
 

 
 

 
 

 
 
 

Продолжение таблицы

 
Количество ценных бумаг, находящихся на счетах клиентов кастодиана по состоянию на конец отчетного периода (штук) и количество держателей ценных бумаг 
 
 
всего 
 
накопительных 
 пенсионных 
 фондов Республики 
 Казахстан 
 (пенсионные 
 активы) 
 
инвестиционных 
 фондов Республики 
 Казахстан (активы 
 инвестиционного 
 фонда) 
 
банков второго 
 уровня 
 Республики Казахстан 
 (собственников) 
 
 
ценных 
 бумаг (штук) 
 
держа- 
 телей ценных 
 бумаг 
 
ценных 
 бумаг 
 (штук) 
 
держа- 
 телей 
 ценных 
 бумаг 
 
ценных 
 бумаг 
 (штук) 
 
держа- 
 телей 
 ценных 
 бумаг 
 
ценных 
 бумаг 
 (штук) 
 
держа- 
 телей 
 ценных 
 бумаг 
 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 
 

Продолжение таблицы

 
Количество ценных бумаг, находящихся на счетах клиентов кастодиана по состоянию на конец отчетного периода (штук) и количество держателей ценных бумаг 
 
 
страховых (перестра- 
 ховочных) организаций Республики Казахстан (собственников) 
 
брокеров- 
 дилеров Республики Казахстан (собственников- 
 небанков) 
 
прочих лицензиатов финансового рынка Республики Казахстан (собственников) 
 
номинальных держателей - резидентов Республики Казахстан 
 
 
ценных 
 бумаг (штук) 
 
держа- 
 телей ценных 
 бумаг 
 
ценных 
 бумаг 
 (штук) 
 
держа- 
 телей 
 ценных 
 бумаг 
 
ценных 
 бумаг 
 (штук) 
 
держа- 
 телей 
 ценных 
 бумаг 
 
ценных 
 бумаг 
 (штук) 
 
держа- 
 телей 
 ценных 
 бумаг 
 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 
 

Продолжение таблицы

 
Количество ценных бумаг, находящихся на счетах клиентов кастодиана по состоянию на конец отчетного периода (штук) и количество держателей ценных бумаг 
 
 
номинальных держателей - нерезидентов Республики Казахстан 
 
прочих юридических лиц - резидентов Республики Казахстан 
 
прочих юридических лиц - нерезидентов Республики Казахстан 
 
физических лиц - резидентов Республики Казахстан 
 
 
ценных 
 бумаг (штук) 
 
держа- 
 телей ценных 
 бумаг 
 
ценных 
 бумаг 
 (штук) 
 
держа- 
 телей 
 ценных 
 бумаг 
 
ценных 
 бумаг 
 (штук) 
 
держа- 
 телей 
 ценных 
 бумаг 
 
ценных 
 бумаг 
 (штук) 
 
держа- 
 телей 
 ценных 
 бумаг 
 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 
 

Продолжение таблицы

 

 
 
 
физических лиц - нерезидентов Республики Казахстан 
 
 
ценных 
 бумаг 
 (штук) 
 
держа- 
 телей 
 ценных 
 бумаг 
 
 

 
 

 
 
 

 
 

 
 
 

Руководитель      [подпись]   Фамилия, имя, отчество (при наличии)

Главный бухгалтер [подпись]   Фамилия, имя, отчество (при наличии) 

                                             место печати

Исполнитель       [подпись,   Фамилия, имя, отчество (при наличии) 

           номер 

           телефона]

 
N 
 
Дата реги- 
 страции опера- 
 ции 1  
 
Идентифи- 
 кационный номер 
 ценной 
 бумаги 2  
 
Наиме- 
 нование эмитента 3  
 
Коли- 
 чество ценных бумаг (штук) 4  
 
Цена за одну ценную бумагу 
 (тенге) 5  
 
Объем 
 сделки (тен- 
 ге) 6  
 
Про- 
 давец 7  
 
 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 
 
Итого 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 

 
 
 

Продолжение таблицы

 
Поку- 
 па- 
 тель 7  
 
Разме- 
 щение 8  
 
При- 
 меча- 
 ние 
 
 

 
 

 
 

 
 
 

 
 

 
 

 
 
 

Руководитель      [подпись]   Фамилия, имя, отчество (при наличии)

Главный бухгалтер [подпись]   Фамилия, имя, отчество (при наличии) 

                                             место печати

Исполнитель       [подпись,   Фамилия, имя, отчество (при наличии) 

          номер 

          телефона] 

Примечания:

Примечания:

1  Указывается дата регистрации в формате дата/мм/гг.

2  Указывается присвоенный идентификационный номер ценной бумаги.

3  Указывается наименование эмитента, с ценными бумагами которого были заключены сделки.

4  Указывается количество ценных бумаг (в штуках), по которым заключена сделка.

5  Указывается цена сделки (в тенге) до четырех знаков после запятой.

В случае заключения сделки в иностранной валюте, указывается цена в тенге по официальному курсу, установленному Национальным Банком Республики Казахстан, на дату заключения сделки. В случае осуществления расчетов по сделке не в день заключения сделки необходимо указывать цену сделки в тенге по официальному курсу, установленному Национальным Банком Республики Казахстан, на дату осуществления расчетов. В графе 16 необходимо отразить цену сделки в иностранной валюте.

6  Указывается объем сделок (в тенге), до двух знаков после запятой.

7  Указываются коды клиентов, за счет и в интересах которых была заключена сделка.

Коды продавцов и покупателей ценных бумаг: