В соответствии с законами Республики Казахстан от 2 июля 2003 года «О рынке ценных бумаг», от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций» и от 19 марта 2010 года «О государственной статистике » Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:
Внимание! Документ утратил силу с 01.01.2020
Об утверждении перечня, форм, сроков отчетности организатора торгов и Правил их представления Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 февраля 2016 года № 59. Зарегистрировано в Министерстве юстиции Республики Казахстан 11 мая 2016 года № 13692
В Заголовок Настоящего Постановления внесено изменение на государственном языке, текст на русском языке не изменялся в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка РК от 29.01.2018 г. № 5 Настоящее Постановление утратило силу с 1 января 2020 года в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка РК от 28.11.2019 г. № 211
Редакция с изменениями и дополнениями по состоянию на 13.10.2018 г.
1. Утвердить:
2) форму отчета о заявках на покупку/продажу ценных бумаг согласно приложению 2 к настоящему постановлению;
3) форму отчета о результатах торгов ценными бумагами с указанием сторон сделок согласно приложению 3 к настоящему постановлению;
4) форму отчета о заявках на операции «РЕПО» с ценными бумагами согласно приложению 4 к настоящему постановлению;
5) форму отчета об операциях «РЕПО» с ценными бумагами с указанием их участников согласно приложению 5 к настоящему постановлению;
6) форму отчета о заявках на покупку/продажу производных финансовых инструментов согласно приложению 6 к настоящему постановлению;
7) форму отчета о результатах торгов производными финансовыми инструментами с указанием сторон сделок согласно приложению 7 к настоящему постановлению;
8) форму отчета о заявках на покупку/продажу иностранных валют согласно приложению 8 к настоящему постановлению;
9) форму отчета о результатах торгов иностранными валютами согласно приложению 9 к настоящему постановлению;
11) форму отчета о ценных бумагах, входящих в отдельные секторы (категории) списка организатора торгов, согласно приложению 11 к настоящему постановлению;
12) форму отчета о финансовых инструментах, за исключением ценных бумаг, входящих в список организатора торгов, согласно приложению 12 к настоящему постановлению;
12-1) форму отчета об объемах сделок согласно приложению 12-1 к настоящему постановлению;
Пункт 1 дополнен подпунктом 12-1 в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка РК от 29.01.2018 г. № 5 (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после дня его первого официального опубликования) Опубликовано в ИС "Эталонный контрольный банк НПА РК в электронном виде" от 19.03.2018 г.
13) форму отчета о капитализации рынка ценных бумаг согласно приложению 13 к настоящему постановлению;
15) форму отчета о сделках с лицами, связанными с организатором торгов особыми отношениями, заключенных в течение отчетного месяца, а также действующих на отчетную дату, и реестр лиц, связанных с организатором торгов особыми отношениями, согласно приложению 15 к настоящему постановлению;
10. В графах 13, 14, 15, 16, 17, 18, 19 и 20 объем, минимальная, максимальная, средневзвешенная цены сделок, совершенных с ценной бумагой в отчетный период, а также цена последней сделки указываются в тенге.
11. В качестве сектора списка указываются: «Акции», «Долговые ценные бумаги», «Исламские ценные бумаги», «Ценные бумаги инвестиционных фондов», «Производные ценные бумаги», «Ценные бумаги международных финансовых организаций», «Государственные ценные бумаги», иные секторы, предусмотренные внутренними документами организатора торгов.
12. В качестве категории списка указываются: для сектора «Акции» - первая, вторая категории, для сектора «Долговые ценные бумаги» - долговые ценные бумаги субъектов квазигосударственного сектора, иные долговые ценные бумаги, долговые ценные бумаги буферной категории, для сектора «Государственные ценные бумаги» - государственные ценные бумаги, выпущенные в соответствии с законодательством Республики Казахстан и других государств, облигации местных исполнительных органов.
Приложение 12 к постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 февраля 2016 года № 59
Приложение 12 изложено в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 30.07.2018 г. № 161 (см. редакцию от 29.01.2018 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после дня его первого официального опубликования) Опубликовано в ИС "Эталонный контрольный банк НПА РК в электронном виде" от 02.10.2018 г.
Форма, предназначенная для сбора административных данных Отчет о финансовых инструментах, за исключением ценных бумаг, входящих в список организатора торгов Отчетный период: за __________20__года
Индекс: 13 - KASE_FI
Периодичность: ежемесячная
Представляет: организатор торгов
Куда представляется Форма: Национальный Банк Республики Казахстан
Срок представления: ежемесячно, не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем
Форма
__________________________________________________________ (наименование Организации)
|
№ п/п |
Общие реквизиты финансового инструмента |
Код финансового инструмента |
Дата |
Количество сделок |
Объем сделок (в тенге) |
Минимальная цена (в тенге) |
Максимальная цена (в тенге) |
Средневзвешенная цена (в тенге) |
||||||
|
допуска финансового инструмента к торговле |
исключения из списка (в том числе при исполнении фьючерса) |
|||||||||||||
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
9 |
10 |
|||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||
|
Итого финансовых инструментов |
||||||||||||||
Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета ___________________________________________ ____________ фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное им на подписание отчета ___________________________________________ ____________ фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Исполнитель ________________________________________ ____________ фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Номер телефона:_________________________
Дата подписания отчета «___»__________20___года
Примечание: пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.
Приложение к форме отчета о финансовых инструментах, за исключением ценных бумаг, входящих в список организатора торгов
Полная версия
