В соответствии с законами Республики Казахстан от 2 июля 2003 года «О рынке ценных бумаг», от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций» и от 19 марта 2010 года «О государственной статистике » Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:
Внимание! Документ утратил силу с 01.01.2020
Об утверждении перечня, форм, сроков отчетности организатора торгов и Правил их представления Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 февраля 2016 года № 59. Зарегистрировано в Министерстве юстиции Республики Казахстан 11 мая 2016 года № 13692
В Заголовок Настоящего Постановления внесено изменение на государственном языке, текст на русском языке не изменялся в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка РК от 29.01.2018 г. № 5 Настоящее Постановление утратило силу с 1 января 2020 года в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка РК от 28.11.2019 г. № 211
Редакция с изменениями и дополнениями по состоянию на 13.10.2018 г.
1. Утвердить:
2) форму отчета о заявках на покупку/продажу ценных бумаг согласно приложению 2 к настоящему постановлению;
3) форму отчета о результатах торгов ценными бумагами с указанием сторон сделок согласно приложению 3 к настоящему постановлению;
4) форму отчета о заявках на операции «РЕПО» с ценными бумагами согласно приложению 4 к настоящему постановлению;
5) форму отчета об операциях «РЕПО» с ценными бумагами с указанием их участников согласно приложению 5 к настоящему постановлению;
6) форму отчета о заявках на покупку/продажу производных финансовых инструментов согласно приложению 6 к настоящему постановлению;
7) форму отчета о результатах торгов производными финансовыми инструментами с указанием сторон сделок согласно приложению 7 к настоящему постановлению;
8) форму отчета о заявках на покупку/продажу иностранных валют согласно приложению 8 к настоящему постановлению;
9) форму отчета о результатах торгов иностранными валютами согласно приложению 9 к настоящему постановлению;
11) форму отчета о ценных бумагах, входящих в отдельные секторы (категории) списка организатора торгов, согласно приложению 11 к настоящему постановлению;
12) форму отчета о финансовых инструментах, за исключением ценных бумаг, входящих в список организатора торгов, согласно приложению 12 к настоящему постановлению;
12-1) форму отчета об объемах сделок согласно приложению 12-1 к настоящему постановлению;
Пункт 1 дополнен подпунктом 12-1 в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка РК от 29.01.2018 г. № 5 (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после дня его первого официального опубликования) Опубликовано в ИС "Эталонный контрольный банк НПА РК в электронном виде" от 19.03.2018 г.
13) форму отчета о капитализации рынка ценных бумаг согласно приложению 13 к настоящему постановлению;
15) форму отчета о сделках с лицами, связанными с организатором торгов особыми отношениями, заключенных в течение отчетного месяца, а также действующих на отчетную дату, и реестр лиц, связанных с организатором торгов особыми отношениями, согласно приложению 15 к настоящему постановлению;
Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета ___________________________________________ ____________ фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Главный бухгалтер или лицо, уполномоченное им на подписание отчета ___________________________________________ ____________ фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Исполнитель ________________________________________ ____________ фамилия, имя, отчество (при его наличии) подпись
Номер телефона:_________________________
Дата подписания отчета «___»__________20___года
Примечание: пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных, приведено в приложении к настоящей форме.
Приложение к форме отчета о счетах клиентов
Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных Отчет о счетах клиентов
Глава 1. Общие положения
1. Настоящее пояснение (далее - Пояснение) определяет единые требования по заполнению формы «Отчет о счетах клиентов» (далее - Форма).
2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций».
3. Форма составляется ежемесячно организатором торгов. Данные в Форме заполняются по состоянию на конец отчетного периода в тенге.
4. Форму подписывает первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель.
Глава 2. Пояснение по заполнению Формы
5. Форма раскрывает структуру текущих, корреспондентских и прочих счетов, привлеченных организатором торгов, в разрезе юридических лиц, в том числе в иностранной валюте.
6. В графах 3, 4 и 5 указываются остатки денег на счетах.
7. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.
Приложение 15 к постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 февраля 2016 года № 59
Приложение 15 изложено в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 30.07.2018 г. № 161 (см. редакцию от 29.01.2018 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после дня его первого официального опубликования) Опубликовано в ИС "Эталонный контрольный банк НПА РК в электронном виде" от 02.10.2018 г.
Форма, предназначенная для сбора административных данных Отчет о сделках с лицами, связанными с организатором торгов особыми отношениями, заключенных в течение отчетного месяца, а также действующих на отчетную дату, и реестр лиц, связанных с организатором торгов особыми отношениями Отчетный период: по состоянию на «__» ____________20__года
Индекс: KASE_DEALING_REGISTER
Полная версия
