В соответствии с законами Республики Казахстан от 2 июля 2003 года «О рынке ценных бумаг», от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций» и от 19 марта 2010 года «О государственной статистике » Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:
Внимание! Документ утратил силу с 01.01.2020
Об утверждении перечня, форм, сроков отчетности организатора торгов и Правил их представления Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 февраля 2016 года № 59. Зарегистрировано в Министерстве юстиции Республики Казахстан 11 мая 2016 года № 13692
В Заголовок Настоящего Постановления внесено изменение на государственном языке, текст на русском языке не изменялся в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка РК от 29.01.2018 г. № 5 Настоящее Постановление утратило силу с 1 января 2020 года в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка РК от 28.11.2019 г. № 211
Редакция с изменениями и дополнениями по состоянию на 13.10.2018 г.
1. Утвердить:
2) форму отчета о заявках на покупку/продажу ценных бумаг согласно приложению 2 к настоящему постановлению;
3) форму отчета о результатах торгов ценными бумагами с указанием сторон сделок согласно приложению 3 к настоящему постановлению;
4) форму отчета о заявках на операции «РЕПО» с ценными бумагами согласно приложению 4 к настоящему постановлению;
5) форму отчета об операциях «РЕПО» с ценными бумагами с указанием их участников согласно приложению 5 к настоящему постановлению;
6) форму отчета о заявках на покупку/продажу производных финансовых инструментов согласно приложению 6 к настоящему постановлению;
7) форму отчета о результатах торгов производными финансовыми инструментами с указанием сторон сделок согласно приложению 7 к настоящему постановлению;
8) форму отчета о заявках на покупку/продажу иностранных валют согласно приложению 8 к настоящему постановлению;
9) форму отчета о результатах торгов иностранными валютами согласно приложению 9 к настоящему постановлению;
11) форму отчета о ценных бумагах, входящих в отдельные секторы (категории) списка организатора торгов, согласно приложению 11 к настоящему постановлению;
12) форму отчета о финансовых инструментах, за исключением ценных бумаг, входящих в список организатора торгов, согласно приложению 12 к настоящему постановлению;
12-1) форму отчета об объемах сделок согласно приложению 12-1 к настоящему постановлению;
Пункт 1 дополнен подпунктом 12-1 в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка РК от 29.01.2018 г. № 5 (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после дня его первого официального опубликования) Опубликовано в ИС "Эталонный контрольный банк НПА РК в электронном виде" от 19.03.2018 г.
13) форму отчета о капитализации рынка ценных бумаг согласно приложению 13 к настоящему постановлению;
15) форму отчета о сделках с лицами, связанными с организатором торгов особыми отношениями, заключенных в течение отчетного месяца, а также действующих на отчетную дату, и реестр лиц, связанных с организатором торгов особыми отношениями, согласно приложению 15 к настоящему постановлению;
2. Форма разработана в соответствии c подпунктом 6) пункта 1 статьи 9 Закона Республики Казахстан от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций».
3. Форма составляется ежемесячно организатором торгов и заполняется по состоянию на последний день отчетного месяца.
4. Форму подписывает первый руководитель, главный бухгалтер или лица, уполномоченные на подписание отчета, и исполнитель.
Глава 2. Пояснение по заполнению Формы
5. В графе 2 указываются список фондовой биржи, обособленные площадки фондовой биржи, категории и подкатегории официального списка фондовой биржи в соответствии с внутренними документами фондовой биржи.
6. В графе 3 указывается количество выпусков ценных бумаг, включенных в официальный список организатора торгов.
7. В графе 4 указывается количество эмитентов, чьи ценные бумаги включены в официальный список организатора торгов.
8. В графе 5 указывается индикатор, указывающий суммарную номинальную стоимость размещенных облигаций, торгующихся в официальном списке (по облигациям), и рыночную стоимость акций, включенных в официальный список организатора торгов (по акциям), в соответствии с порядком, установленном его внутренними документами, в тысячах тенге. Данная графа заполняется только по рынку акций и рынку корпоративных облигаций.
9. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.
Приложение 14 к постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 февраля 2016 года № 59
Приложение 14 изложено в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 30.07.2018 г. № 161 (см. редакцию от 29.01.2018 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после дня его первого официального опубликования) Опубликовано в ИС "Эталонный контрольный банк НПА РК в электронном виде" от 02.10.2018 г.
Форма, предназначенная для сбора административных данных Отчет о счетах клиентов Отчетный период: по состоянию на «__» ____________20__года
Индекс: KASE_SK
Периодичность: ежемесячная
Представляет: организатор торгов
Куда представляется Форма: Национальный Банк Республики Казахстан
Срок представления: ежемесячно, не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем
Форма
_________________________________________________________ (наименование организации)
(в тысячах тенге)
|
№ п/п |
Счета клиентов |
Юридические лица |
|||
|
Банки-резиденты |
Банки-нерезиденты |
Другие юридические лица |
|||
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
|
|
1. |
Текущие счета |
Всего, в том числе: |
|
|
|
|
в иностранной валюте |
|
|
|
||
|
2. |
Корреспондентские счета |
Всего, в том числе: |
|
|
|
|
в иностранной валюте |
|
|
|
||
|
3. |
Прочие счета |
Всего, в том числе: |
|
|
|
|
в иностранной валюте |
|
|
|
||
|
4. |
Итого |
Всего, в том числе: |
|
|
|
|
в иностранной валюте |
|
|
|
||
Полная версия
