В соответствии с законами Республики Казахстан от 30 марта 1995 года «О Национальном Банке Республики Казахстан», от 18 декабря 2000 года «О страховой деятельности» и от 19 марта 2010 года «О государственной статистике» Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:
Об утверждении перечня, форм, сроков представления отчетности страховой (перестраховочной) организацией и страховым брокером и Правил ее представления Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 декабря 2019 года № 275. Зарегистрировано в Министерстве юстиции Республики Казахстан 27 января 2020 года № 19927
Редакция с изменениями и дополнениями по состоянию на 01.01.2023 г.
1. Утвердить:
1) перечень отчетности страховой (перестраховочной) организации и страхового брокера согласно приложению 1 к настоящему постановлению;
Подпункты 2)-19) пункта 1 вводятся в действие с 01.07.2020 г., в соответствии с пунктом 10 настоящего Постановления
2) форму отчета о денежных средствах и банковских вкладах согласно приложению 2 к настоящему постановлению;
4) форму отчета о структуре инвестиционного портфеля, приобретенного за счет активов, принятых в управление в рамках договоров страхования, предусматривающих условие участия страхователя в инвестициях, согласно приложению 4 к настоящему постановлению;
5) форму отчета о заключенных сделках по инвестированию активов, принятых в управление в рамках договоров страхования, предусматривающих условие участия страхователя в инвестициях, согласно приложению 5 к настоящему постановлению;
6) форму отчета о совершенных сделках по инвестированию активов, принятых в управление в рамках договоров страхования, предусматривающих условие участия страхователя в инвестициях, в производные финансовые инструменты согласно приложению 6 к настоящему постановлению;
7) подпункт исключен (см. сноску)
Подпункт 7 исключен в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка РК от 22.02.2021 г. № 11 (см. редакцию от 20.07.2020 г.)(изменение вводится в действие с 26.03.2021 г.)
8) форму отчета о ценных бумагах, приобретенных за счет исламского страхового фонда, согласно приложению 8 к настоящему постановлению;
9) форму отчета об операциях «обратное репо», репо согласно приложению 9 к настоящему постановлению;
Подпункт 9 изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 23.01.2023 г. № 3 (см. редакцию от 28.02.2022 г.)(изменение вводится в действие с 01.01.2023 г.)
10) форму отчета о договорах страхования, предусматривающих условие участия страхователя в инвестициях, согласно приложению 10 к настоящему постановлению;
11) форму отчета об инвестициях инвестиционного фонда (инвестиционного портфеля) в капитал юридических лиц, не являющихся акционерными обществами, согласно приложению 11 к настоящему постановлению;
12) форму отчета о суммах к получению от перестраховщиков, страховых премиях к получению от страхователей (перестрахователей) и посредников согласно приложению 12 к настоящему постановлению;
13) форму отчета об инвестиционном имуществе и основных средствах согласно приложению 13 к настоящему постановлению;
14) форму отчета о расчете страховых резервов по отрасли «общее страхование» согласно приложению 14 к настоящему постановлению;
15) форму отчета о расчете страховых резервов по отрасли «страхование жизни» согласно приложению 15 к настоящему постановлению;
14. В случае отсутствия сведений, Форма представляется с нулевыми остатками.
Приложение 9 к постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 декабря 2019 года № 275
Приложение 9 изложено в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 23.01.2023 г. № 3 (см. редакцию от 28.02.2022 г.)(изменение вводится в действие с 01.01.2023 г.)
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан
Форма административных данных размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz
Отчет об операциях «обратное репо», репо
Индекс формы административных данных: 9 - I(R)O_M
Периодичность: ежемесячная
Отчетный период: по состоянию на «___» ________20__года
Круг лиц, представляющих информацию: страховая (перестраховочная) организация
Срок представления формы административных данных: ежемесячно, не позднее 6 (шестого) рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем
Форма
Таблица. Операции «обратное репо», репо
| № | Содержание операции, Наименование эмитента ценной бумаги | Международный идентификационный номер ценной бумаги (код ISIN) | Признак заключения операции с участием центрального контрагента (да, нет) | Дата заключения договора репо | Номер договора репо |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
| 1 | Операции «обратное репо», совершаемые «Автоматическим» способом |
|
|
|
|
| 1.1 |
|
|
|
|
|
| … |
|
|
|
|
|
| 2 | Операции репо |
|
|
|
|
| 2.1 | «Прямой» способ |
|
|
|
|
| 2.1.1 |
|
|
|
|
|
| … |
|
|
|
|
|
| 2.2 | «Автоматический» способ |
|
|
|
|
| 2.2.1 |
|
|
|
|
|
| … |
|
|
|
|
|
продолжение таблицы:
| Дата | Срок операции репо, дней | Ставка вознаграждения, в процентах | Количество ценных бумаг, являющихся предметом операции репо | Сумма репо, в тысячах тенге | Валюта ценной бумаги | Резерв под обесценение, в тысячах тенге | |
| Открытия репо | Закрытия репо | ||||||
| 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 |
| … |
|
|
|
|
|
|
|
Наименование ________________________________________________ Адрес________________________________________________________ Телефон ______________________________________________________ Адрес электронной почты _______________________________________ Исполнитель____________________________ ____________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета _____________________________________ ____________________ фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись Дата «____» ______________ 20__ года
Приложение к форме отчета об операциях «обратное репо», репо
Пояснение по заполнению формы административных данных Отчет об операциях «обратное репо», репо (индекс – 9 - I(R)O_M, периодичность – ежемесячная)
Глава 1. Общие положения
Полная версия
